股东出现（　　）的，应当通知证券公司。

试卷相关题目

• 1我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 2按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

  A.股权联结型产品

  B.利率联结型产品

  C.汇率联结型产品

  D.商品联结型产品

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• 3关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20％

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的包销方式发行

  D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

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• 4金融自由化的主要内容包括（　　）。

  A.取消对贷款利率的最高限额

  B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

  C.放松外汇管制

  D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

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• 5通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（　　）。

  A.有效化解了历史遗留风险

  B.平稳处置了一批高风险公司

  C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等

  D.积极推进了证券公司的业务创新

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• 6按照现行拟定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（　　）。

  A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有l次赎回权，若发行人未行使赎回极，可以适当提高混合资本债券的利率

  B.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息．

  C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

  D.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息

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• 7关于股票收益性描述正确的是（　　）。

  A.股票的收益只来源于股份公司

  B.收益性是股罴最基本的特征

  C.其实现形式可以是资本利得

  D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

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• 8（　　）属于开放式基金所特有的风险。

  A.市场风险

  B.管理能力风险

  C.技术风险

  D.巨额赎回风险

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• 9参与证券投资的金融机构包括（　　）。

  A.证券经营机构

  B.主权财富基金

  C.银行业金融机构

  D.保险公司及保险资产管理公司

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• 10之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( ) 。

  A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

  B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

  C.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段

  D.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

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