证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(2)

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• 21《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过（    ）确定发行价格。

  A.初步询价

  B.静态市盈率

  C.动态市盈率

  D.累计投标询价

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• 22作为中介机构，金融衍生工具业务属于（    ）。

  A.表内业务

  B.表外业务

  C.中间业务

  D.资产业务

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• 23我国《证券法》的核心旨在（    ）。

  A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

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• 24作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（    ）。

  A.GNP/证券市值

  B.证券市值/GNP

  C.证券市值/GDP

  D.DP/证券市值

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• 25证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（    ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

  A.3,5

  B.1,3

  C.2,6

  D.3,4

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• 26证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（    ）元。

  A.2000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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• 27依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（    ）人民币。

  A.1亿元

  B.5亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

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• 28北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（    ）年。

  A.1918

  B.1920

  C.1914

  D.1872

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• 29某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（    ）。

  A.196.18

  B.162.66

  C.178.59

  D.163.36

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• 30无记名股票与记名股票的差别主要表现在（    ）。

  A.股东权利

  B.股票的记载方式

  C.股票名称

  D.股票编号

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