证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(2)

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• 31我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（    ）

  A.协商定价方式

  B.询价方式

  C.上网竟价方式

  D.投标定价方式

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• 32我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向（    ）提出申请。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国人民银行

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• 33中小企业板块是经（    ）批准、（    ）批复同意而设立的。

  A.中国证监会，深圳证券交易所

  B.国务院，深圳证券交易所

  C.国务院，中国证监会

  D.深切l证券交易所，中国证监会

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• 34全国银行间同业拆借中心接受（    ）监管。

  A.中国人民银行

  B.中央国债登记结算有限责任公司

  C.证监会

  D.银监会

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• 35通常，在金融期货交易中，（    ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

  A.只有卖方

  B.只有买方

  C.买卖双方

  D.双方都不

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• 36证券交易所根据（    ）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。

  A.证券业协会

  B.国务院期货监督管理委员会

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 37关于证券市场，以下说法不正确的是（    ）。

  A.证券市场的基本功能不包括定价功能

  B.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

  C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

  D.证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题

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• 38当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（    ）会采取一定的措施以平抑股价波动。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.证券公司

  D.证券监督管理机构

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• 39有价证券是（    ）的一种形式。

  A.真实资本

  B.虑拟资本

  C.营运资本

  D.实际资本

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• 40以下关于债券的说法错误的是（    ）。

  A.债券是一种有价证券

  B.债券是一种所有权凭证

  C.债券是一种虑拟资本

  D.债券是债权的表现

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