证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)

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• 31我国股市一般采用（　　）的委托有效期。

  A.当天有效

  B.约定日有效

  C.撤销前有效

  D.5日有效

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• 32首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是（　　）。

  A.中国石油化工股份有限公司

  B.马鞍山钢铁股份有限公司

  C.光大银行

  D.中国石油天然气集团公司

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• 33下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（　　）。

  A.取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍

  B.标志着金融混业制度的终结

  C.同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯蒂格尔法案》

  D.推动了金融机构之间的并购重组

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• 34通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（　　）。

  A.内置型衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.独立衍生工具

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• 35债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。

  A.债券交易期限

  B.债券发行期限

  C.利息偿还期限

  D.债券到期期限

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• 36按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（　　）。

  A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

  B.存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值

  C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

  D.有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

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• 37有价证券具有（　　）的经济和法律特征。

  A.产权性、收益性、变通性、风险性

  B.产权性、收益性、变通性、非返还性

  C.产权性、收益性、流动性、风险性

  D.产权性、期限性、收益性、风险性

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• 38指数型ETF能否发行成功与（　　）的选择有密切关系。

  A.证券交易所

  B.基础指数

  C.受托人

  D.投资者

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• 392008年3月9日，某投资者持有价值为1000万美元的SPDR(以S&P500指数为模板的交易所交易基金)。为防范在6月份之前出现系统性风险，可（　　）CME的6月份S&P500指数期货进行保值。3月9日，S&P500指数期货报价为1282．25点。该合约名义金额为美元，若（　　）张合约，则基本可以规避6月份之前S&P500指数大幅下跌的风险。

  A.买进320562．5买进31

  B.卖出320562．5卖出31

  C.买进310652．5卖出30

  D.卖出310652．5买进30

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• 40在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

  A.净资产

  B.总资产

  C.总股本

  D.总股数

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