证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(4)

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• 1（  ）不是美国存托凭证发行必需的步骤。

  A.投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券

  B.将所购买的证券存放在托管银行

  C.存券银行命令托管银行移送证券

  D.存券银行发出ADR

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• 2用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（  ）。

  A.保证金制度

  B.无负债结算制度

  C.限仓制度

  D.集中交易制度

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• 3证券自律性组织包括证券业协会和（  ）。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.投资俱乐部

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• 4下列有关短期国债的说法中，错误的有（  ）。

  A.偿还期为1年或1年以内

  B.在货币市场占有重要地位

  C.偿还期为2年或2年以内

  D.流动性强

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• 5股票分割通常会使股票价格（  ）。

  A.下跌

  B.上涨

  C.没变化

  D.无法判断

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• 6有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（  ）。

  A.寻找交易对手

  B.给市场充分的时间以消化特定信息的影响

  C.维持期货价格稳定

  D.防范期货市场风险

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• 7契约型基金反映的是（  ）。

  A.所有权关系

  B.债权债务关系

  C.委托代理关系

  D.信托关系

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• 8以下不属于无面额股票特点的是（  ）。

  A.便于股票分割

  B.为股票发行价格的确定提供依据

  C.发行价格灵活

  D.转让价格灵活

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• 9同业拆借市场在金融市场体系中属于（  ）范畴。

  A.资本市场

  B.长期资金融通市场

  C.贷款市场

  D.货币市场

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• 10下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是（  ）。

  A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

  B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

  C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

  D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

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