证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(4)

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• 3116世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（  ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

  A.独资制企业

  B.合伙制企业

  C.有限责任公司

  D.股份公司

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• 32外国公司股票在美国上市通常采用（  ）形式。

  A.股票

  B.存托凭证

  C.认股凭证

  D.股票期权

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• 33总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（  ）演变成股份公司的。

  A.融资经营企业

  B.家庭型企业

  C.合伙经营企业

  D.私营企业

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• 34投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（  ）所决定的。

  A.跨期性

  B.杠杆性

  C.风险性

  D.投机性

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• 35证券业从业人员禁止性行为是（  ）。

  A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

  B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

  C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

  D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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• 36合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（  ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

  A.证券市场

  B.基金市场

  C.信托市场

  D.房地产市场

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• 37证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（  ）。

  A.变更公司章程中的重要条款

  B.变更实际控制人的高级管理人员

  C.变更持有5%以上股权的股东

  D.变更实际控制人

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• 38结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（  ）交易。

  A.交易所

  B.证券公司

  C.基金公司

  D.商业银行

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• 39关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（  ）。

  A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

  B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

  C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

  D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

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• 40债券代表其投资者的权利，这种权利称为（  ）。

  A.债权

  B.资金使用权

  C.财产支配权

  D.资产所有权

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