证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识备考2012《证券市场基础知识》模拟题（一）

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• 101下列关于证券发行，注册制说法正确的有（    ）

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

  C.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

  D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当

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• 102证券交易所的特征包括（    ）

  A.有固定的交易场所和交易时间;

  B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券; 通过公开竞价的方式决定交易价格

  D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率; 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理

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• 103属于公司申请公司债券上市交易的条件有（    ）

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

  C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 104场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备的功能有（    ）

  A.场外交易市场是证券发行的主要场所

  B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

  C.场外交易市场是证券交易所的必要补充

  D.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

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• 105针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度,包括（    ）

  A.建立募集资金使用定期审计制度

  B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

  C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

  D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

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• 106证券中介机构包括（    ）

  A.证券经营机构

  B.证券服务机构

  C.证券交易机构

  D.证券发行机构

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• 107对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（    ）

  A.要求最近1年净资本不低于20亿元

  B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

  C.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  D.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

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• 108对证券投资咨询业务说法正确是的（    ）

  A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

  B.对投资证券的可行性进行分析评判

  C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务

  D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

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• 109融资融券业务管理的基本原则有（    ）

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 110下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（    ）

  A.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

  B.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备

  C.证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备

  D.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

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