证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识备考2012《证券市场基础知识》模拟题（三）

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• 21（    ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

  A.证券投资基金

  B.股票

  C.债券

  D.保险

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• 221997年11月，国务院颁布（    ）

  A.证券投资基金法

  B.开放式证券投资基金试点办法

  C.证券投资基金管理暂行办法

  D.公司法

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• 23证券投资基金的一个重要特点（    ）

  A.将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作

  B.将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作

  C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

  D.将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作

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• 24对证券投资基金的特点认识不正确是的（    ）

  A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资全种金融工具，以谋取资产的增值

  B.以科学的投资组合降低风险、提高收益

  C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案

  D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

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• 25ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（    ）的运作特点

  A.契约型基金与公司型基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.成长型基金、收入型基金

  D.股票基金和货币基金

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• 26下列描述中，关于ETF描述错误的有（    ）

  A.ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者

  B.指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF

  C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

  D.指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系

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• 27（    ）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

  A.股权类产品的衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.利率衍生工具

  D.信用衍生工具

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• 28（    ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议

  A.股权类资产的远期合约

  B.债权类资产的远期合约

  C.远期利率协议

  D.远期汇率协议

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• 29外汇期货交易自1972年在（    ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展

  A.芝加哥商业交易所

  B.伦敦金属交易所

  C.纽约商品交易所

  D.日本东京工业品交易所

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• 30在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（    ）的证券

  A.普通股票

  B.债券

  C.金融债券

  D.公司债券

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