证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题

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• 71证券投资基金信息披露的原则目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（    ） 。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.中国人民银行

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• 72资本市场上交易的金融产品包括（    ） 。

  A.股票

  B.公司债券

  C.商业票据

  D.资产担保证券

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• 73下列哪些文件属基金定期报告.（    ）

  A.公开说明书

  B.年度报告

  C.中期报告

  D.投资组合报告

  E.基金资产净值公告

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• 74以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（    ） 。

  A.封闭式基金一般有固定的存续期限

  B.开放式基金一般没有固定的存续期限

  C.封闭式基金投资人少

  D.开放式基金投资人多

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• 75在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（    ） 因素决定的。

  A.经济运行中资金有效配置的要求

  B.证券市场发展的要求

  C.政府融资的要求

  D.公众进行资产选择的要求

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• 76下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（    ） 。

  A.投资者的年龄或投资周期

  B.投资者的资产负债状况

  C.投资者的财务变动状况与趋势

  D.投资者的财富净值

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• 77投资组合超额收益的来源是（    ） 。

  A.战略性资产配置

  B.股票选择能力

  C.资产混合效率

  D.市场时机选择能力

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• 78根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求.（    ）

  A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

  B.使股东会.董事会.监事会和经营层之间的职责明确，相互协助.又相互制衡

  C.基金持有者结构分散

  D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

  E.建立完善的内部监督和控制机制

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• 79商业银行办理开放式基金的注册登记业务，审批机构为（    ） 。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.证券交易所

  D.中国人民银行

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• 80准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有（    ）

  A.合资性基金公司

  B.合资性基金管理

  C.公司本土化基金管理人

  D.外资基金公司

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