证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2011年11月证券从业资格考试《投资基金》模拟试题

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• 71目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括：（    ）。

  A.证券公司

  B.证券投资咨询机构

  C.商业银行

  D.证券登记结算中心

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• 72当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人应承担以下责任（    ）。

  A.以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用

  B.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项

  C.赔偿投资者投资机会成本

  D.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

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• 73当封闭式基金出现以下情况时（    ），封闭式基金终止，停止运作。

  A.封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元

  B.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的

  C.基金份额持有人大会决定终止的

  D.封闭式基金合同期限届满而未延期的

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• 74依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（    ）条件。

  A.基金运营业绩良好

  B.基金份额持有人大会决议通过

  C.经国务院证券监督管理机构核准

  D.基金管理人、托管人核准

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• 75积极型股票投资战略中的市场异常策略包括（    ）。

  A.小公司效应

  B.低市盈率效应

  C.被忽略的公司效应

  D.遵循公司内部人交易

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• 76对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（    ）。

  A.基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格

  B.基金投资人要求基金管理公司赎回基金单位的价格

  C.基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格

  D.基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格

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• 77下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（    ）。

  A.基金份额冻结由基金托管人受理

  B.基金份额冻结由国家有权机关提出

  C.基金份额冻结时产生的权益一并冻结

  D.基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理

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• 78封闭式基金的变更行为主要有（    ）。

  A.基金合并

  B.基金管理人、基金托管人变更。

  C.转换基金运作方式

  D.基金扩募或延长基金合同的期限

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• 79基金管理公司的法人治理结构确定（    ）等相关利益主体间的关系。

  A.基金管理公司股东

  B.基金管理公司董事会

  C.基金管理公司管理层

  D.监管机构

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• 80《证券投资基金法》规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止（    ）。

  A.被依法取消基金管理资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D.基金合同约定的其他情形

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