证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2011年3月份证券业从业资格 《证券投资基金》考试真题

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• 71在我国基金业的快速发展阶段，呈现的新变化包括（　　）。

  A.基金业监管的法律体系日益完善

  B.基金品种日益丰富，开放式基金成为市场主流

  C.基金行业对外开放程度不断提高

  D.基金在规范化运作方面不断提高

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• 72目前我国开放式基金的登记体系有（　　）。

  A.基金管理人自建登记系统的“内置模式”

  B.委托中国结算公司作为登记机构的“外置模式”

  C.以上两种情况兼有的“混合模式”

  D.基金托管人作为登记机构的“外置模式”

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• 73开放式基金收费模式有（　　）。

  A.前端收费模式

  B.后端收费模式

  C.终端收费模式

  D.任意环节收费模式

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• 74不同基金之间在（　　）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

  A.持有人名册登记

  B.账户设置

  C.资金划拨

  D.账册记录

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• 75督察长不得有下列（　　）行为。

  A.擅离职守，无故不履行职责

  B.违反规定授权他人代为履行职责

  C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

  D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险急患隐瞒不报或者做出虚假报告

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• 76基金行业自律管理的方式主要有（　　）。

  A.制定行业自律规则和业务标准

  B.加强会员管理，大力开展基金业宣传活动

  C.对基金上市交易的管理

  D.建立行业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

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• 77在投资限制方面的规定中，法律法规规定基金财产不得用于（　　）等投资或者活动。

  A.承销证券

  B.向他人贷款或提供担保

  C.从事承担无限责任的投资

  D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

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• 78基金托管人会计核算过程的主要风险点有（　　）。

  A.核算办法不合理

  B.没有严格按流程操作

  C.核算数据错误

  D.估值操作程序错误

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• 79公司异常可以表现为（　　）。

  A.小公司的收益通常高于大公司的收益

  B.小公司的收益通常低于大公司的收益

  C.为少数机构所持股的股票趋于高收益

  D.折价交易的封闭式基金收益率较高

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• 80下列各项是切点证券组合T具有的经济意义的有（　　）。

  A.所有投资者拥有完全相同的有效边界

  B.投资者对依据自己风险偏好所选择的最有证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资

  C.当市场处于均衡状态时，最有风险证券组合T就等于市场组合

  D.是所有证券组合中风险最小同时又是受益最大的组合

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