证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第三章基金的募集、交易与登记练习题

试卷预览

• 1基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（　　）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

  A.1个

  B.6个

  C.3个

  D.7个

  开始考试练习点击查看答案
• 2基金份额申购、赎回的资金清算是由（　　）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

  A.注册登记机构

  B.基金管理公司

  C.基金份额持有人

  D.证券交易所

  开始考试练习点击查看答案
• 3持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（　　）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  开始考试练习点击查看答案
• 4由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（　　）。

  A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回

  B.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

  C.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

  D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

  开始考试练习点击查看答案
• 5T日现金差额在（　　）日的申购、赎回清单中公告。

  A.T-1

  B.T+1

  C.T+0

  D.T+2

  开始考试练习点击查看答案
• 6可以现金替代是指（　　）。

  A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

  B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

  C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

  D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

  开始考试练习点击查看答案
• 7对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（　　）。

  A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例

  B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

  C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)

  D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)

  开始考试练习点击查看答案
• 8下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（　　）。

  A.涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金

  B.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日

  C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请

  D.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

  开始考试练习点击查看答案
• 9投资者申购基金成功后，投资者在（　　）日起有权赎回该部分的基金份额。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  开始考试练习点击查看答案
• 10基金申购费用与申购份额的计算公式是（　　）。

  A.净申购金额=申购金额/(1-申购费率)

  B.申购费用=净申购金额/申购费率

  C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值

  D.当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

  开始考试练习点击查看答案