证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第三章基金的募集、交易与登记练习题

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• 31《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（　　）。

  A.1%

  B.2.5%

  C.3%

  D.5%

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• 32ETF的申购对价、赎回对价不包括（　　）。

  A.组合证券

  B.现金替代

  C.现金

  D.其他对价

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• 33我国封闭式基金的交收同A股一样实行（　　）交割、交收。

  A.T+1

  B.T-1

  C.T+2

  D.T-2

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• 34目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（　　），起点5元。

  A.0.01%

  B.0.05%

  C.0.15%

  D.0.3%

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• 35如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 36基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（　　）人的要求。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.以上都不是

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• 37基金管理人自收到验资报告之日起（　　）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 38基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（　　）以上。

  A.40%

  B.60%

  C.75%

  D.80%

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• 39基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 40自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（　　）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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