证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第四章基金管理人练习题

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• 11在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。

  A.投资部

  B.研究部

  C.交易部

  D.财务部

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• 12关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（　　）。

  A.又称专户理财业务

  B.由政策性银行担任资产托管人

  C.基金管理公司向特定客户募集资金

  D.接受特定客户财产委托担任资产管理人

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• 13（　　）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

  A.基金募集与销售

  B.基金的投资管理

  C.基金的会计核算

  D.基金运营服务

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• 14基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（　　）责任。

  A.委托

  B.代理

  C.信托

  D.受托

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• 15投资管理人应当坚持（　　）利益优先的原则。

  A.国家

  B.基金托管人

  C.基金份额持有人

  D.自身

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• 16基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（　　）亿元人民币。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 17（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 18（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 19（　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.合法、合规性

  B.全面性

  C.审慎性

  D.适时性

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• 20（　　）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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