证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金第三章基金的募集、交易与登记同步测试习题

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• 11以下（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.专业基金销售机构

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• 12下列有关LOF的募集，说法正确的是（　　）。

  A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分

  B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

  C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

  D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

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• 13下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是（　　）。

  A.未知价原则

  B.确定价原则

  C.金额申购、份额赎回原则

  D.份额申购、金额赎回原则

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• 14封闭式基金份额上市交易，应符合下列（　　）条件。

  A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

  B.基金合同期限为5年以上

  C.基金募集金额不低于2亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于1000人

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• 15为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（　　）。

  A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

  B.建立健全估值决策体系

  C.使用合理、可靠的估值业务系统

  D.对基金资产估值进行复核、审查

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• 16按照中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。（　　）

  A.对

  B.错

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• 17基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（　　）

  A.对

  B.错

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• 18开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 19ETF的建仓期为6个月以内。（　　）

  A.对

  B.错

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• 20开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。（　　）

  A.对

  B.错

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