证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金第三章基金的募集、交易与登记同步测试习题

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• 1基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（　　）。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

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• 2《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（　　）亿元人民币。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 3以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（　　）。

  A.总经理

  B.董事会

  C.风险控制委员会

  D.投资决策委员

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• 4依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（　　）。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 5契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（　　）所获得的管理运作基金的报酬。

  A.基金契约

  B.基金章程

  C.基金信托契约

  D.基金托管契约

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• 6基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（　　）。

  A.性质不同

  B.收益与风险特性不同

  C.信息披露程度不同

  D.资金使用方向不同

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• 7加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（　　）。

  A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益

  B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥

  C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞

  D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据

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• 8中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（　　）

  A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

  B.采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查

  C.采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

  D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

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• 9场内申购、赎回ETF采用的方式是（　　）。

  A.份额申购

  B.金额赎回

  C.金额申购

  D.份额赎回

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• 10LOF份额的转托管业务包括（　　）。

  A.从场内到场内转托管

  B.从场内到场外转托管

  C.从场外到场内转托管

  D.从场外到场外转托管

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