证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金考前冲刺试题(6)

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• 11投资者申购基金成功后，投资者在()日起有权赎回该部分的基金份额。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 12ETF申购、赎回清单中，T日现金差额在()日的申购、赎回清单中公告。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T-1

  D.T+2

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• 13基金管理公司股东应具备一定的条件，除主要股东外的其他股东，要求其注册资本、净资产应当不低予()人民币。

  A.8000千元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.4亿元

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• 14基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是()。

  A.开立投资者基金账户

  B.核算当日基金资产净值

  C.完成基金份额清算

  D.设立并管理资金清算相关账户

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• 15()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  A.外部控制

  B.内部控制

  C.直接控制

  D.间接控制

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• 16内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。这体现了内部控制制度制定中的()。

  A.有效性原则

  B.全面性原则

  C.适时性原则

  D.审慎性原则

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• 17基金资产托管业务或托管人承担的职责中，执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来，指的是()。

  A.资产保管

  B.资产核算

  C.资金清算

  D.投资运作监督

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• 18基金托管人根据相关规定，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程称为()。

  A.基金账务的复核

  B.基金头寸的复核

  C.基金资产净值的复核

  D.基金财务报表的复核

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• 19实际运作中，托管人对基金管理人投资运作监督时，场外交易主要借助于()完成。

  A.法律法规

  B.技术系统

  C.人工手段

  D.员工自律

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• 20各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的()。

  A.合法性原则

  B.独立性原则

  C.有效性原则

  D.审慎性原则

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