证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一

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• 31（    ）主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

  A.投资决策委员会

  B.风险控制委员会

  C.投资部

  D.研究部

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• 32以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则（    ）。

  A.合法、合规性原则

  B.健全性原则

  C.相互制约原则

  D.成本效益原则

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• 33（    ）指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

  A.基金账务的复核

  B.基金头寸的复核

  C.基金资产净值的复核

  D.基金对财务报表的复核

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• 34《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是（    ）。

  A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

  B.有专门负责基金代销业务的部门

  C.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 35基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（    ）年。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 36基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一系列活动，不包括（    ）。

  A.设计

  B.销售

  C.售后服务

  D.基金运作

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• 37基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，有基金管理人对外公布，并由（    ）根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

  A.基金注册登记机构

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.监管机构

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• 38我国基金的会计年度为公历（    ）。

  A.每年1月1日至12月31日

  B.每年7月1日至12月31日

  C.每年1月1日至6月30日

  D.每年1月1日至次年1月1日

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• 39（    ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

  A.基金资产估值

  B.基金资产总值

  C.基金资产净值

  D.基金份额净值

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• 40基金进行利润分配会导致基金份额净值（    ）

  A.下降

  B.上升

  C.不变

  D.无法确定

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