证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金证券投资基金真题2009年5月

试卷预览

• 101根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求(    )。

  A.基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

  B.公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权

  C.实行独立董事制度．并保证独立董事充分发挥作用

  D.建立完善的内部监督和控制机制

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• 102基金管理公司内部风险控制制度具体体现为(    )。

  A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

  B.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开

  C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料

  D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

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• 103基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有(    )。

  A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

  B.变更基金经理人

  C.变更名称、住所

  D.修改章程

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• 104基金监管的原则有(    )。

  A.依法监管原则

  B.“三公”原则

  C.监管与自律并重原则

  D.监管的连续性和有效性原则

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• 105日常持续监管方式主要有(    )。

  A.财务检查

  B.信息披露检查

  C.现场检查

  D.非现场检查

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• 106在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征(    )。

  A.证券的价格使得对每种证券的需求量与供给量相等

  B.无风险利率会调整到使市场上资金的借贷量相等

  C.市场组合，即切点投资组合，是由市场上所有证券组成的组合

  D.在这个证券组合中，投资于每一证券上的比例等于其市值占整个市场价值的比例

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• 107基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定(    )。

  A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

  B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

  C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特设品种的基金除外

  D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

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• 108证券交易所对基金投资行为的监控包括对(    )。

  A.投资者申购赎回基金进行监控

  B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

  C.投资者所交税进行监控

  D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

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• 109影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有(    )。

  A.投资者的年龄或投资周期

  B.资产负债状况

  C.财务变动状况与趋势

  D.财富净值和风险偏好等因素

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• 110投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是(    )。

  A.下降时买入

  B.上升时卖出

  C.下降时卖出

  D.上升时买入

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