证券交易所对基金投资行为的监控包括对(    )。

试卷相关题目

• 1基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定(    )。

  A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

  B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

  C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特设品种的基金除外

  D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

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• 2在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征(    )。

  A.证券的价格使得对每种证券的需求量与供给量相等

  B.无风险利率会调整到使市场上资金的借贷量相等

  C.市场组合，即切点投资组合，是由市场上所有证券组成的组合

  D.在这个证券组合中，投资于每一证券上的比例等于其市值占整个市场价值的比例

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• 3日常持续监管方式主要有(    )。

  A.财务检查

  B.信息披露检查

  C.现场检查

  D.非现场检查

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• 4基金监管的原则有(    )。

  A.依法监管原则

  B.“三公”原则

  C.监管与自律并重原则

  D.监管的连续性和有效性原则

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• 5基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有(    )。

  A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

  B.变更基金经理人

  C.变更名称、住所

  D.修改章程

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• 6影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有(    )。

  A.投资者的年龄或投资周期

  B.资产负债状况

  C.财务变动状况与趋势

  D.财富净值和风险偏好等因素

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• 7投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是(    )。

  A.下降时买入

  B.上升时卖出

  C.下降时卖出

  D.上升时买入

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• 8下列有关货币市场基金的说法中，正确的是(    )。

  A.同其他类型基金相比，风险最低

  B.同其他类型基金相比，流动性最好

  C.同其他类型基金相比，回报率较低

  D.同其他类型基金相比，不适合进行长期投资

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• 9根据国际证监会组织的规定，证券监管的目标主要包括(    )。

  A.保护投资者

  B.保证市场的公平、有效、透明

  C.降低系统风险

  D.提高整体收益水平

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• 10下列关于情景综合分析法说法正确的是(    )。

  A.与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值

  B.情景综合分析法的预测期间在3～5年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间

  C.确定资产类别收益预期采用情景综合分析法是：

  D.确定不同资产投资之间的相关程度采用情景综合分析法是：

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