证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金证券投资基金真题2009年5月

试卷预览

• 11LOF基金最核心的制度安排是(    )。

  A.结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势

  B.一天可以提供一次或多次基金净值报价

  C.基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制

  D.套利机制

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• 12基金临时信息披露主要指在(    )期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

  A.基金赎回

  B.基金清盘

  C.基金募集

  D.基金存续

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• 13通常将市值小于(    )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过(    )亿元人民币的公司归为大盘股。

  A.5；10

  B.1；5

  C.5；20

  D.5；10

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• 14投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在(    )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 15基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(    )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  A.3

  B.7

  C.10．

  D.20

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• 16投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自(    )日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 17在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是(    )。

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.合伙制

  D.合作制

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• 18证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是(    )。

  A.直销渠道

  B.平销渠道

  C.代销渠道

  D.网络渠道

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• 19关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是(    )。

  A.为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚

  B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系

  C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币

  D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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• 20(    )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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