证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金证券投资基金真题2009年5月

试卷预览

• 21关于托管人职责的描述，不正确的是(    )。

  A.对所托管的不同基金财产分别设置账户

  B.为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值

  C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

  开始考试练习点击查看答案
• 22根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的(    )。

  A.50%

  B.40%

  C.30%

  D.20%

  开始考试练习点击查看答案
• 23(    )规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”

  A.《证券投资基金法》

  B.《证券投资基金托管资格管理办法》

  C.《中华人民共和国证券法》

  D.《中华人民共和国刑法》

  开始考试练习点击查看答案
• 24事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是(    )。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.对冲基金

  D.契约型基金

  开始考试练习点击查看答案
• 25投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是(   )。

  A.恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略

  B.投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略

  C.买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略

  D.买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略

  开始考试练习点击查看答案
• 26基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的(   )。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

  开始考试练习点击查看答案
• 27发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为( )。

  A.基金承销

  B.基金代销

  C.基金包销

  D.敞开发售

  开始考试练习点击查看答案
• 28依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下(    )做法是不正确的。

  A.基金单位计价错误时，立即公告

  B.基金单位计价错误时，通报托管人

  C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大

  D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法

  开始考试练习点击查看答案
• 29任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括(    )。

  A.平均价或开盘价

  B.开盘价或收盘价

  C.平均价或收盘价

  D.开盘价或最高价

  开始考试练习点击查看答案
• 30证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(    )。

  A.发起人、管理人和投资人

  B.管理人、托管人和投资人

  C.托管人、发起人和投资人

  D.受益人、管理人和投资人

  开始考试练习点击查看答案