企事业内部考试类金融金融续期专员晋升题库

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• 221下列哪项违规违纪情形要受到蓝牌处罚（    ）。[1分]

  A.未经批准擅设内部机构

  B.不按流程管理单证出、入库、回销、作废、遗失；单证交接、盘点失真

  C.虚报、冒名套取薪酬或在系统外发薪以及违规擅自扩大工资和福利范围

  D.捏造、散布、披露虚假事实（信息），损害公司信誉或利益

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• 222领导或上级部门负责人授意、指使经办人员违规办理业务，领导或上级部门负责人为（    ）。[1分]

  A.直接责任人

  B.间接责任人

  C.经办人员

  D.不承担责任

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• 223因主管领导和相关部门指导、检查力度不足而发生违规行为或违规行为责任不清，主管领导和相关部门负责人为（    ）。[1分]

  A.直接责任人

  B.间接责任人

  C.经办人员

  D.不承担责任

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• 224需亮示红牌或进行红牌处罚的处罚程序为（    ）。[1分]

  A.稽核监察部报请公司总经理办公会研究同意

  B.稽核监察部自行决定

  C.发现问题的职能部门决定

  D.稽核监察部报请公司分管总同意

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• 225对亮示黄牌的分公司部门经理助理、中心支公司总经理助理级以下员工的处罚程序为（    ）。[1分]

  A.由总公司人力资源部作出决定

  B.由总公司稽核监察部或分公司分管领导做出处罚决定

  C.由总公司稽核监察部报请分管领导作出决定

  D.由总公司稽核监察部报请总经理办公会作出决定

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• 226对员工个人实施处罚后，相关处罚决定材料（    ）。[1分]

  A.存入受罚员工个人的一级档案

  B.存入受罚员工个人的二级档案

  C.存入稽核部检查档案

  D.不需存档

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• 227违反财务、业务、人事档案管理办法；或各类收、发文及需归档管理的资料不按规定保管，给公司造成损失或不良影响，应受到（    ）处罚。[1分]

  A.黄牌

  B.红牌

  C.开除

  D.蓝牌

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• 228稽核检查时，发现某机构存在把关不严，发生营销人员严重套取生活、聘才津贴等套利行为和未按照干部管理权限要求或人事任免流程，擅自任免、调动管理人员问题，应受到（    ）处罚。[1分]

  A.不低于年工资总额3%的降薪处罚

  B.不高于年工资总额3%的降薪处罚

  C.不低于年工资总额4%的降薪处罚

  D.不高于年工资总额4%的降薪处罚

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• 229对机构（部门）或员工违反国家法律法规、监管部门规定、公司规章制度，性质较轻，给公司经营管理造成一定损失或影响而采取的处罚为（    ）处罚。[1分]

  A.红牌

  B.黄牌

  C.通报批评

  D.蓝牌

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• 230未经审批，违规在系统外出具保单或发票，应受到（    ）处罚。[1分]

  A.通报批评

  B.黄牌

  C.红牌

  D.蓝牌

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