企事业内部考试类金融金融续期专员晋升题库

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• 501在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》可疑交易标准中，“短期”系指（    ）。[1分]

  A.3个工作日以内，含3个工作日

  B.3个工作日以内，不含3个工作日

  C.10个工作日以内，含10个工作日

  D.10个工作日以内，不含10个工作日

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• 502按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户交易记录，自交易记账当年计起至少保存（    ）年。[1分]

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 503在可疑交易标准中，“大量”系指（    ）。[1分]

  A.交易金额单笔或者累计高于但接近大额交易标准的

  B.交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的

  C.交易金额单笔或者累计接近大额交易标准的

  D.交易金额单笔或者累计远超过大额交易标准的

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• 504金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表，提供（    ）的交易信息，制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。 [1分]

  A.真实、完整、准确

  B.真实、连续、准确

  C.连续、完整、正确

  D.连续、真实、正确

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• 505下列哪些交易或者行为，保险公司不需作为可疑交易进行报告。[1分]

  A.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释

  B.频繁投保、退保、变换险种或者保险金额

  C.犹豫期退保

  D.保险公司支付赔偿金、给付保险金时，客户要求将资金汇往被保险人、受益人以外的第三人

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• 506保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱（    ），包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱培训宣传、重大洗钱案件应急处置等。[1分]

  A.管理规定

  B.通知通告

  C.审计要求

  D.内控制度

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• 507司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（    ）。[1分]

  A.民事诉讼

  B.信息披露

  C.刑事诉讼

  D.存档备案

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• 508任何单位和个人发现洗钱活动，（    ）向（      ）或者（      ）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。[1分]

  A.无权、反洗钱行政主管部门、公安机关

  B.有权、街道办事处、公安机关

  C.无权、街道办事处、公安机关

  D.有权、反洗钱行政主管部门、公安机关

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• 509下列那类机构不适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。[1分]

  A.农村信用合作社、邮政储蓄机构

  B.保险公司、保险资产管理公司

  C.广告公司、经纪公司

  D.财务公司、汽车金融公司

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• 510侦查机关接到报案后，对已临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照（    ）的规定采取冻结措施。 [1分]

  A.《中华人民共和国反洗钱法》

  B.《中华人民共和国治安处罚法》

  C.《中华人民共和国刑事诉讼法》

  D.《中华人民共和国民事诉讼法》

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