企事业内部考试类金融金融续期专员晋升题库

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• 511国务院反洗钱行政主管部门调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单（    ）。[1分]

  A.一式一份

  B.一式二份

  C.一式三份

  D.一式四份

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• 512中国积极参加国际反洗钱合作，2005年10月成为（    ）创始成员国。[1分]

  A.金融行动特别工作组

  B.亚太反洗钱小组

  C.欧亚反洗钱与反恐融资小组

  D.欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

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• 513中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（    ）原则，开展反洗钱国际合作。[1分]

  A.平等互利

  B.平等互惠

  C.和平共处

  D.以上说法都对

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• 514下列有关《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的表述，正确的是（    ）。[1分]

  A.颁布日期不同，实施日期相同，均为2007年1月1日

  B.颁布日期不同，实施日期分别为2007年1月1日、3月1日、7月1日

  C.颁布日期不同，实施日期分别为2007年1月1日、1月1日、3月1日

  D.颁布日期不同，实施日期相同，均为2007年3月1日

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• 515下列有关《中华人民共和国反洗钱法》的表述，正确的是（    ）。[1分]

  A.于2006年10月31日第十届全国人民代表大会通过

  B.于2006年10月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过

  C.于2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过

  D.于2006年10月30日第十届全国人民代表大会通过

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• 516中国反洗钱监测分析中心不必履行以下哪项职责（    ）： [1分]

  A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

  B.接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告

  C.对金融机构进行检查、调查

  D.接收并分析外币大额交易和可疑交易报告

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• 517《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（    ）罚款。[1分]

  A.一万元以上五万元以下

  B.一万元以上十万元以下

  C.五万元以上二十万元以下

  D.五万元以上十万元以下

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• 518目前大额交易和可疑交易报告实行（    ）报送。[1分]

  A.逐级

  B.总对总

  C.逐级汇总，主报告行

  D.双轨制

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• 519在可疑交易标准中，“频繁”系指（    ） 。[1分]

  A.交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上

  B.交易行为营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续3天以上

  C.交易行为营业日每天发生持续3天以上

  D.交易行为营业日每天发生10次以上

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• 520（    ）负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。 [1分]

  A.反洗钱监测分析中心

  B.公安部门

  C.银监局

  D.中国人民银行

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