2009年期货从业资格法律法规真题及答案

2009 年期货从业资格法律法规真题及答案 单选题 1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金， 客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D]D] 2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2003 年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 参考答案[D]A] 3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[D]C] 4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 参考答案[D]B] 5.题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[D]B] 6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[D]B] 7.题干: 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[D]C] 8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 参考答案[D]D] 9.题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。 A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表 参考答案[D]D] 10.题干: 我国的期货交易必须在( )内进行。 A: 期货交易所 B: 商品交易市场 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所 参考答案[D]A] 11.题干: 我国期货交易所会员必须是( )。 A: 自然人 B: 事业单位 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人 参考答案[D]C] 12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的 违法行为的行政处罚，由( )决定。 A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国期货业协会 参考答案[D]B] 13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。 A: 监督 B: 自律 C: 市场 D: 计划 参考答案[D]B] 14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。 A: 理事会 B: 董事会 C: 会员大会 D: 职工代表大会 参考答案[D]C] 15.题干: 在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长 参考答案[D]B] 16.题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。 A: 中国证监会 B: 理事长 C: 总经理 D: 会员代表 参考答案[D]B] 17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书 面异议。 A: 交易完成 15 日 B: 交易完成 30 日 C: 收到结算报告的当天 D: 期货经纪合同约定的时间 参考答案[D]D] 18.题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内 向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A: 3 天 B: 3 个工作日 C: 一周 D: 一个月 参考答案[D]B] 19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公 司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。 A: 期货经纪公司 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 D: 期货经纪公司股东 参考答案[D]C] 20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严 重的，由中国期货业协会( )。 A: 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B: 撤消期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C: 撤消期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D: 公开通报批评 参考答案[D]C] 21.题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 9 月 1 日 C: 2003 年 10 月 1 日 D: 2004 年 1 月 1 日 参考答案[D]A] 22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。 A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D: 人事部门的鉴定材料 参考答案[D]D] 23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须 有( )。 A: 录音记录 B: 录像记录 C: 书面记录 D: 五人以上参与 参考答案[D]C] 24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值 计划，须报( )备案。 A: 中国证监会 B: 上级主管部门 C: 期货交易所 D: 国务院 参考答案[D]A] 25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证 监会核准后，到( )办理登记手续。 A: 国务院 B: 上级主管部门 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局 参考答案[D]D] 26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登 记确认函》的部门是( )。 A: 中国证监会 B: 国家商务部 C: 该企业开立相关帐户的银行 D: 国家外汇管理局 参考答案[D]D] 27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件 或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。 A: 投资者所在的经纪公司 B: 投资者 C: 投资者和所在的经纪公司共同 D: 期货交易所 参考答案[D]B] 28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券, 基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A: 3 B: 2 C: 5 D: 1 参考答案[D]B] 29.题干: 期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现 其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、 措施和方法的总称。 A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度 C: 内部监督体系 D: 内部控制模式 参考答案[D]A] 30.题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和 岗位的设置在确保岗位( )的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。 A: 相互制约 B: 相对独立 C: 齐全完备 D: 分工负责 参考答案[D]B] 31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会期货部 D: 期货交易所 参考答案[D]A] 32.题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A: 《期货高管人员任职资格管理办法》 B: 《期货从业人员执业行为准则》 C: 《期货从业人员行为规范》 D: 《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[D]B] 33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。 A: 期货交易所规定的保证金比例 B: 期货经纪公司规定的保证金比例 C: 客户实际交纳的保证金 D: 中国证监会规定的保证金比例 参考答案[D]A] 34.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行 处理。