2010年期货从业期货法律法规全真试题及答案

2010 年期货从业期货法律法规全真试题及答案 一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中， 只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.在我国设立期货交易所，由( )审批。 A.中国人民银行 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构 2.期货交易所的管理办法由( )制定。 A.全国人大常委会 B.国务院法制办 C.最高人民法院 D.国务院期货监督管理机构 3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。 A.甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年 B.乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾 5 年 C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年 D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满 4 年 4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( 违规经营记录，未发生重大风险事件。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 )内无重大违法 D.5 年 5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。 A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与 期货业务无关的活动 6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受 理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A.20 日 B.30 日 C.2 个月 D.3 个月 7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将 该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A.该客户 B.期货交易所 C.期货交易所和该客户按比例 D.期货交易所和该客户共同连带 8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资 金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应( )。 A.请求权 B.追偿权 C.代位权 D.质押权 9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构 10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机 构会同 ( )制定。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门 11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是( )。 A.监管会员及客户 B.指定交割仓库 C.指定期货保证金存管银行 D.调整期货交易所收取的保证金标准 12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。 A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.30 日 13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( A.变更交易所名称 B.期货交易所分立 )。 C.股东大会决定解散期货交易所 D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。 A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.主持期货交易所的日常工作 C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D.决定对违规行为的纪律处分 15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。 A.3 B.5 C.7 D.15 16.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资 产不低于实收资本的__________，或有负债低于净资产的__________，不存在对财务状况 产生重大不确定影响的其他风险。( ) A.30%;30% B.30%;50% C.50%;30% D.50%;50% 17.期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合 计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。( ) A.3%;3% B.3%;5% C.5%;3% D.5%;5% 18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定 的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A.15 日 B.30 日 C.60 日 D.90 日 19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的 客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 20.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上 股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期 转让股权。 A.3% B.5% C.7% D.15% 21.下列选项中属于期货从业人员的是( )。 A.期货公司的打字员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C.为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 22.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。