全国出版专业职业资格考试中级辅导
第五章 出版行政管理
（出版专业基础）
主讲人： 叶 新 副教授
（北京印刷学院）
一、基本要求和考试内容（139-174）
（一）掌握（6）
1.出版专业职业资格制度
2.重大选题备案制度
3.对书号、刊号的管理要求
4.出版物质量管理
5.国家对书刊印刷的管理
6.国家对音像制品、电子出版物复制活动的管理
（二）熟悉（6）
1.实施出版行政管理所依据的主要法律规范
2.出版单位的等级评估
3.年度出版计划备案制度
4.国家对出版物市场的管理
5.国家对出版活动的扶持政策
6.国家对出版活动的奖惩措施
（三）了解（5）
1.出版行政管理的概念
2.国家关于出版单位的变更与注销登记的管理规定
3.出版单位年度核验制度
4.领导岗位持证上岗制度
5.出版物样本送交制度
二、历年试题统计
1.2010年
题型 分值 题号
单选题 4 12-15
多选题 8 43-46
主观题 20 67
合 计 32 16%
（出版专业基础）
主讲人： 叶 新 副教授
（北京印刷学院）
一、基本要求和考试内容（139-174）
（一）掌握（6）
1.出版专业职业资格制度
2.重大选题备案制度
3.对书号、刊号的管理要求
4.出版物质量管理
5.国家对书刊印刷的管理
6.国家对音像制品、电子出版物复制活动的管理
（二）熟悉（6）
1.实施出版行政管理所依据的主要法律规范
2.出版单位的等级评估
3.年度出版计划备案制度
4.国家对出版物市场的管理
5.国家对出版活动的扶持政策
6.国家对出版活动的奖惩措施
（三）了解（5）
1.出版行政管理的概念
2.国家关于出版单位的变更与注销登记的管理规定
3.出版单位年度核验制度
4.领导岗位持证上岗制度
5.出版物样本送交制度
二、历年试题统计
1.2010年
题型 分值 题号
单选题 4 12-15
多选题 8 43-46
主观题 20 67
合 计 32 16%
2.2009年
题型 分值 题号
单选题 4 12-15
多选题 8 43-46
主观题 20 67
合 计 32 16%
题型 分值 题号
单选题 4 12-15
多选题 8 43-46
主观题 20 67
合 计 32 16%
3.2008年
题型 分值 题号
单选题 4 12-15
多选题 8 43-46
主观题 20 67
合 计 32 16%
题型 分值 题号
单选题 4 12-15
多选题 8 43-46
主观题 20 67
合 计 32 16%
第一节 出版行政管理概述
一、出版行政管理的概念（了解）
是指政府有关部门依法对出版活动进行管理的行为。我国出版行政管理的根本任务是：
保障公民享有出版自由的权利，对出版物经营单位进行行业监管，实施准入和退出管理，保障和规范合法的出版活动，对出版从业人员进行管理，对出版物内容和质量进行监管，培育和规范出版物市场，惩处违法出版行为，促进中国特色社会主义出版业的健康发展和繁荣。
（1）实施管理的出版行政主管部门
我国实行中央和地方分级管理。
国务院出版行政主管部门负责全国出版活动的监督管理工作。
县级以上地方各级人民政府出版行政主管部门负责本行政区域内出版活动的监督管理工作。
县级以上地方各级人民政府其他有关部门在各自职责范围内负责有关出版活动的监督管理工作。
（2）出版行政管理对象
各种出版物的出版单位；
各种出版物的制作单位；
各种出版物的印刷复制单位；
各种出版物的发行单位。
二、依法实施出版行政管理（熟悉）
国际条约如《伯尔尼公约》、《世界版权公约》等也是立法依据。
（一）出版行政管理的法律依据
1.宪法。
2.各种法律：
包括：刑法、民法通则、著作权法、保守国家秘密法、广告法、国家通用语言文字法、计量法等。
（二）出版行政管理的重要法规
包括行政法规和地方性法规。行政法规包括：
1.《出版管理条例》；
2.《音像制品管理条例》；
3.《印刷业管理条例》；
4.《计算机软件保护条例》；
5.《著作权法实施条例》；
6.《著作权集体管理条例》；
7.《信息网络传播权保护条例》；
8.《广播电台电视台播放录音制品支付报酬暂行办法》，等。
其中，《出版管理条例》是有关出版工作最基本、最重要的行政法规。
（三）出版行政管理的重要规章、规范性文件
规章包括部门规章和地方政府规章。前者有：
1.《图书出版管理规定》；
2.《图书质量管理规定》；
3.《期刊出版管理规定》；
4.《音像制品出版管理规定》；
5.《电子出版物出版管理规定》；
6.《互联网出版管理暂行规定》；
7.《出版物市场管理规定》；
8.《出版专业技术人员职业资格管理规定》等。
规范性文件包括：
1.《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》；
2.《书号实名申领管理办法》；
3.《关于严格禁止买卖书号、刊号、版号等问题的若干规定》；
4.《出版文字作品报酬规定》，等。
考题与练习
一、2009年考题
1.下列文件中，属于出版行政法规的是（ ）。
A．《出版管理条例》
B．《图书质量保障体系》
C．《出版物市场管理规定》
D．《音像制品管理条例》
E．《期刊出版管理规定》
答案：AD
二、模拟题
1.我国出版行政管理的根本任务是（ ）。
A.保障公民享有出版自由的权利
B.保障和规范合法的出版活动
C.保障公民因创作作品而享有的专有权利
D.培育和规范出版物市场
E.惩处违法出版行为
答案：ABDE
2.我国出版行政管理的对象包括各种出版物的（ ）。
A.出版单位
B.制作单位
C.印刷复制单位
D.发行单位
E.出版专业教育单位
答案：ABCD
3.在以下国际条约中，属于我国出版行政管理的法律依据的是（ ）。
A.《世界人权公约》
B.《商标国际注册马德里协定》
C.《伯尔尼公约》
D.《世界版权公约》
E.《专利合作条约》
答案：CD
4.《信息网络传播权保护条例》属于（ ）。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件
答案：B
5.在以下法规中，（ ）是我国有关出版工作最基本、最重要的行政法规。
A.《中华人民共和国著作权法》
B.《印刷业管理条例》
C.《出版管理条例》
D.《音像制品管理条例》
答案：C
6.国务院各部门制定的部门规章包括（ ）。
A.《音像制品管理条例》
B.《出版文字作品报酬规定》
C.《图书质量管理规定》
D.《期刊出版管理规定》
E.《图书出版管理规定》
答案：CDE
7.在以下法规中，属于规范性文件的有（ ）。
A.《音像制品管理条例》
B.《出版文字作品报酬规定》
C.《出版专业技术人员职业资格管理规定》
D.《书号实名申领管理办法》（试行）
E.《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》
答案：BDE
第二节 国家对出版单位的管理
一、出版单位设立的审批制度
我国对出版单位的设立实行审批制，需经国务院出版行政主管部门审批。
国家规定出版物应由出版单位出版，还规定了设立出版单位应具备的条件和申请、审批、登记等的程序，并对违法行为规定了具体的处罚办法。
初级：设立出版单位应具备的条件和相关程序（了解，见中级教材143页）
（一）设立出版单位的审批
设立出版单位的条件如下：
1.有出版单位的名称、章程；
2.有符合国务院出版行政部门认定的主办单位及其主管机关；
3.有确定的业务范围；
4.有符合国家规定的注册资本和固定的工作场所；
5.有适应业务范围需要的组织机构和符合国家所规定的资格条件的编辑出版专业人员；
6.其他条件。
审批出版单位，还应当符合国家关于出版单位总量、结构、布局的规划，有利于加强管理、优化结构、提高质量。
设立出版单位的法定程序如下：
1）获得总署批准后，主办单位才可向省局登记并领取出版许可证。
2）属于事业单位法人的，持出版许可证向事业单位登记机关登记，依法领取事业单位法人证书；属于企业法人的，持出版许可证向当地工商行政管理部门登记，依法领取营业执照。
经批准设立的互联网出版机构，还应持出版许可证到省级电信管理机构办理互联网接入服务等相关手续。
图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社和互联网出版单位自登记之日起满180日未从事出版活动的，报社、期刊社自登记之日起满90日未出版报纸、期刊的，由原登记的出版行政主管部门注销登记（注销互联网出版机构登记的还要向省级电信管理机构通报），并报国务院出版行政主管部门备案。
因不可抗力或者其他正当理由发生前款所列情形的，出版单位可以向原登记的出版行政主管部门申请延期。
二、出版单位变更登记事项审批和注销登记制度（了解）
（一）出版单位的变更审批
应当依照新设立出版单位的规定办理审批手续，经总署审批同意的有：
出版单位变更名称、主办单位或者其主管机关、业务范围、资本结构，合并或者分立，设立分支机构，出版新的报纸、期刊，或者报纸、期刊变更名称。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理相应的审批手续；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理相应的审批手续。
互联网出版单位若有这类变更事项，还应持总署的批准文件到省级电信管理机构办理相应手续。
出版单位如有其他变更，应当经主办单位及其主管机关审查同意，向所在地省级新闻出版局申请变更登记，并报总署备案。到原登记的工商行政管理部门办理变更登记。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理变更登记；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理变更登记。
（二）出版单位中止出版活动的备案
出版单位中止出版活动的，应当向所在地省级新闻出版局备案并说明理由和期限；出版单位中止出版活动不得超过180日。
（三）出版单位的注销登记
出版单位因实际情况发生重大变化而主动停业，或者因经营不善、资不抵债而被迫停业，或者有违法行为而被吊销出版许可证，都应当向所
在地省级新闻出版局办理注销登记，并报新闻出版总署备案。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理注销登记；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理注销登记手续。
互联网出版单位还应到省级电信管理机构办理相应手续。
三、出版单位年度核验制度（了解）
出版行政部门对出版单位实行年度核验制度（也称“年检登记制度”），以加强对出版活动的日常监督管理。
期刊出版单位的年度核验每年举行一次，图书出版社、音像制品出版社、电子出版物出版社的年度核验每两年进行一次。年度核验资料提交省局。
对于期刊出版单位，省局进行全面核验后，作出予以通过年度核验、暂缓年度核验或者不予通过年度核验的决定。暂缓年度核验的期限，由省局确定。省局应该将有关文件报总署备案。
对于音像制品出版社和电子出版物出版社，省局进行全面审核后，作出予以通过年度核验、暂缓年度核验的决定。音像制品出版社的暂缓年度
核验期限为3个月，电子出版物出版社的暂缓年度核验期限最长不超过3个月。省局应将有关文件报总署备案。
对于图书出版社，省局核验后，须出具审核意见报送总署，由总署做出予以通过年度核验、暂缓年度核验或者不予通过年度核验的决定。暂缓年限为6个月。
凡是通过年度核验的出版单位，予以登记。
凡是不予通过年度核验的出版单位，撤销其出版许可证。注销登记。
凡是被暂缓年度核验的出版单位，应在暂缓期满时重新办理年度核验手续。如经过整改已经达到年度核验要求，予以登记；如仍未达到年度核验要求，撤销其出版许可证，注销登记。
四、出版专业职业资格制度（掌握）
出版专业职业资格是国家对从业人员从事出版专业技术工作所必备的素质和能力的认定。
出版专业技术人员是指在图书、非新闻性期刊、音像、电子、网络出版单位内承担内容加工整理、装帧和版式设计（即技术编辑）等工作的编辑人员和校对人员，以及在报纸、新闻性期刊出版单位从事校对工作的专业技术人员。
（一）出版专业职业资格制度的要求
1.在出版单位担任社长（副社长）、总编辑（副总编辑）、主编（副主编）、编辑室主任（副主任）职务的人员，除应具备国家规定的任职条件外，还必须具有中级及以上出版专业职业资格并履行登记、注册手续。
2.凡在出版单位担任责任编辑（或责任校对、责任技术编辑）工作的专业技术人员，必须具有中级及以上出版专业职业资格，并办理注册手续，领取责任编辑证书；否则不能担任责任编辑。
3.凡进入出版单位从事出版专业技术工作的人员，必须在到岗2年内取得出版专业职业资格证书，并按规定办理登记手续。
（二）出版专业职业资格的取得
该资格分为初级、中级和高级三个级别。
初中级资格的取得，实行全国统一考试制度。考试每年举行一次，由国家统一组织、时间、大纲、试题、标准、证书。
高级资格目前是评审制度，将要实行考试与评审相结合的制度。
（三）出版专业职业资格的报考条件
基本条件：遵守宪法和各项法律，认真贯彻执行党和国家有关出版工作的方针、政策，热爱出版工作，恪守职业道德。另外，报考不同级别的人员还必须在学历和工作资历方面符合一定条件。
不得申请参加出版专业职业资格考试者如下：
（1）不具有完全民事行为能力者；
（2）违犯出版法规受到严厉惩处者；
（3）有刑事犯罪记录者。
另加：中级申报的学历或职称条件
（1）取得大学专科学历，从事出版专业工作满5年。
（2）取得大学本科学历，从事出版专业工作满4年。
（3）取得双学士学位或研究生班毕业，从事出版专业工作满2年。
（4）取得硕士学位，从事出版专业工作满1年。
（5）取得博士学位。
（6）本规定发布之日前，按国家统一规定已受聘担任助理编辑、助理技术编辑、二级校对专业技术职务满4年。
（7）本规定发布之日前，受聘担任非出版专业中级专业技术职务，从事出版专业技术岗位工作满1年。
一、出版行政管理的概念（了解）
是指政府有关部门依法对出版活动进行管理的行为。我国出版行政管理的根本任务是：
保障公民享有出版自由的权利，对出版物经营单位进行行业监管，实施准入和退出管理，保障和规范合法的出版活动，对出版从业人员进行管理，对出版物内容和质量进行监管，培育和规范出版物市场，惩处违法出版行为，促进中国特色社会主义出版业的健康发展和繁荣。
（1）实施管理的出版行政主管部门
我国实行中央和地方分级管理。
国务院出版行政主管部门负责全国出版活动的监督管理工作。
县级以上地方各级人民政府出版行政主管部门负责本行政区域内出版活动的监督管理工作。
县级以上地方各级人民政府其他有关部门在各自职责范围内负责有关出版活动的监督管理工作。
（2）出版行政管理对象
各种出版物的出版单位；
各种出版物的制作单位；
各种出版物的印刷复制单位；
各种出版物的发行单位。
二、依法实施出版行政管理（熟悉）
国际条约如《伯尔尼公约》、《世界版权公约》等也是立法依据。
（一）出版行政管理的法律依据
1.宪法。
2.各种法律：
包括：刑法、民法通则、著作权法、保守国家秘密法、广告法、国家通用语言文字法、计量法等。
（二）出版行政管理的重要法规
包括行政法规和地方性法规。行政法规包括：
1.《出版管理条例》；
2.《音像制品管理条例》；
3.《印刷业管理条例》；
4.《计算机软件保护条例》；
5.《著作权法实施条例》；
6.《著作权集体管理条例》；
7.《信息网络传播权保护条例》；
8.《广播电台电视台播放录音制品支付报酬暂行办法》，等。
其中，《出版管理条例》是有关出版工作最基本、最重要的行政法规。
（三）出版行政管理的重要规章、规范性文件
规章包括部门规章和地方政府规章。前者有：
1.《图书出版管理规定》；
2.《图书质量管理规定》；
3.《期刊出版管理规定》；
4.《音像制品出版管理规定》；
5.《电子出版物出版管理规定》；
6.《互联网出版管理暂行规定》；
7.《出版物市场管理规定》；
8.《出版专业技术人员职业资格管理规定》等。
规范性文件包括：
1.《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》；
2.《书号实名申领管理办法》；
3.《关于严格禁止买卖书号、刊号、版号等问题的若干规定》；
4.《出版文字作品报酬规定》，等。
考题与练习
一、2009年考题
1.下列文件中，属于出版行政法规的是（ ）。
A．《出版管理条例》
B．《图书质量保障体系》
C．《出版物市场管理规定》
D．《音像制品管理条例》
E．《期刊出版管理规定》
答案：AD
二、模拟题
1.我国出版行政管理的根本任务是（ ）。
A.保障公民享有出版自由的权利
B.保障和规范合法的出版活动
C.保障公民因创作作品而享有的专有权利
D.培育和规范出版物市场
E.惩处违法出版行为
答案：ABDE
2.我国出版行政管理的对象包括各种出版物的（ ）。
A.出版单位
B.制作单位
C.印刷复制单位
D.发行单位
E.出版专业教育单位
答案：ABCD
3.在以下国际条约中，属于我国出版行政管理的法律依据的是（ ）。
A.《世界人权公约》
B.《商标国际注册马德里协定》
C.《伯尔尼公约》
D.《世界版权公约》
E.《专利合作条约》
答案：CD
4.《信息网络传播权保护条例》属于（ ）。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件
答案：B
5.在以下法规中，（ ）是我国有关出版工作最基本、最重要的行政法规。
A.《中华人民共和国著作权法》
B.《印刷业管理条例》
C.《出版管理条例》
D.《音像制品管理条例》
答案：C
6.国务院各部门制定的部门规章包括（ ）。
A.《音像制品管理条例》
B.《出版文字作品报酬规定》
C.《图书质量管理规定》
D.《期刊出版管理规定》
E.《图书出版管理规定》
答案：CDE
7.在以下法规中，属于规范性文件的有（ ）。
A.《音像制品管理条例》
B.《出版文字作品报酬规定》
C.《出版专业技术人员职业资格管理规定》
D.《书号实名申领管理办法》（试行）
E.《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》
答案：BDE
第二节 国家对出版单位的管理
一、出版单位设立的审批制度
我国对出版单位的设立实行审批制，需经国务院出版行政主管部门审批。
国家规定出版物应由出版单位出版，还规定了设立出版单位应具备的条件和申请、审批、登记等的程序，并对违法行为规定了具体的处罚办法。
初级：设立出版单位应具备的条件和相关程序（了解，见中级教材143页）
（一）设立出版单位的审批
设立出版单位的条件如下：
1.有出版单位的名称、章程；
2.有符合国务院出版行政部门认定的主办单位及其主管机关；
3.有确定的业务范围；
4.有符合国家规定的注册资本和固定的工作场所；
5.有适应业务范围需要的组织机构和符合国家所规定的资格条件的编辑出版专业人员；
6.其他条件。
审批出版单位，还应当符合国家关于出版单位总量、结构、布局的规划，有利于加强管理、优化结构、提高质量。
设立出版单位的法定程序如下：
1）获得总署批准后，主办单位才可向省局登记并领取出版许可证。
2）属于事业单位法人的，持出版许可证向事业单位登记机关登记，依法领取事业单位法人证书；属于企业法人的，持出版许可证向当地工商行政管理部门登记，依法领取营业执照。
经批准设立的互联网出版机构，还应持出版许可证到省级电信管理机构办理互联网接入服务等相关手续。
图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社和互联网出版单位自登记之日起满180日未从事出版活动的，报社、期刊社自登记之日起满90日未出版报纸、期刊的，由原登记的出版行政主管部门注销登记（注销互联网出版机构登记的还要向省级电信管理机构通报），并报国务院出版行政主管部门备案。
因不可抗力或者其他正当理由发生前款所列情形的，出版单位可以向原登记的出版行政主管部门申请延期。
二、出版单位变更登记事项审批和注销登记制度（了解）
（一）出版单位的变更审批
应当依照新设立出版单位的规定办理审批手续，经总署审批同意的有：
出版单位变更名称、主办单位或者其主管机关、业务范围、资本结构，合并或者分立，设立分支机构，出版新的报纸、期刊，或者报纸、期刊变更名称。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理相应的审批手续；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理相应的审批手续。
互联网出版单位若有这类变更事项，还应持总署的批准文件到省级电信管理机构办理相应手续。
出版单位如有其他变更，应当经主办单位及其主管机关审查同意，向所在地省级新闻出版局申请变更登记，并报总署备案。到原登记的工商行政管理部门办理变更登记。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理变更登记；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理变更登记。
（二）出版单位中止出版活动的备案
出版单位中止出版活动的，应当向所在地省级新闻出版局备案并说明理由和期限；出版单位中止出版活动不得超过180日。
（三）出版单位的注销登记
出版单位因实际情况发生重大变化而主动停业，或者因经营不善、资不抵债而被迫停业，或者有违法行为而被吊销出版许可证，都应当向所
在地省级新闻出版局办理注销登记，并报新闻出版总署备案。
出版单位属于事业单位法人的，还应到事业单位登记管理机关办理注销登记；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理注销登记手续。
互联网出版单位还应到省级电信管理机构办理相应手续。
三、出版单位年度核验制度（了解）
出版行政部门对出版单位实行年度核验制度（也称“年检登记制度”），以加强对出版活动的日常监督管理。
期刊出版单位的年度核验每年举行一次，图书出版社、音像制品出版社、电子出版物出版社的年度核验每两年进行一次。年度核验资料提交省局。
对于期刊出版单位，省局进行全面核验后，作出予以通过年度核验、暂缓年度核验或者不予通过年度核验的决定。暂缓年度核验的期限，由省局确定。省局应该将有关文件报总署备案。
对于音像制品出版社和电子出版物出版社，省局进行全面审核后，作出予以通过年度核验、暂缓年度核验的决定。音像制品出版社的暂缓年度
核验期限为3个月，电子出版物出版社的暂缓年度核验期限最长不超过3个月。省局应将有关文件报总署备案。
对于图书出版社，省局核验后，须出具审核意见报送总署，由总署做出予以通过年度核验、暂缓年度核验或者不予通过年度核验的决定。暂缓年限为6个月。
凡是通过年度核验的出版单位，予以登记。
凡是不予通过年度核验的出版单位，撤销其出版许可证。注销登记。
凡是被暂缓年度核验的出版单位，应在暂缓期满时重新办理年度核验手续。如经过整改已经达到年度核验要求，予以登记；如仍未达到年度核验要求，撤销其出版许可证，注销登记。
四、出版专业职业资格制度（掌握）
出版专业职业资格是国家对从业人员从事出版专业技术工作所必备的素质和能力的认定。
出版专业技术人员是指在图书、非新闻性期刊、音像、电子、网络出版单位内承担内容加工整理、装帧和版式设计（即技术编辑）等工作的编辑人员和校对人员，以及在报纸、新闻性期刊出版单位从事校对工作的专业技术人员。
（一）出版专业职业资格制度的要求
1.在出版单位担任社长（副社长）、总编辑（副总编辑）、主编（副主编）、编辑室主任（副主任）职务的人员，除应具备国家规定的任职条件外，还必须具有中级及以上出版专业职业资格并履行登记、注册手续。
2.凡在出版单位担任责任编辑（或责任校对、责任技术编辑）工作的专业技术人员，必须具有中级及以上出版专业职业资格，并办理注册手续，领取责任编辑证书；否则不能担任责任编辑。
3.凡进入出版单位从事出版专业技术工作的人员，必须在到岗2年内取得出版专业职业资格证书，并按规定办理登记手续。
（二）出版专业职业资格的取得
该资格分为初级、中级和高级三个级别。
初中级资格的取得，实行全国统一考试制度。考试每年举行一次，由国家统一组织、时间、大纲、试题、标准、证书。
高级资格目前是评审制度，将要实行考试与评审相结合的制度。
（三）出版专业职业资格的报考条件
基本条件：遵守宪法和各项法律，认真贯彻执行党和国家有关出版工作的方针、政策，热爱出版工作，恪守职业道德。另外，报考不同级别的人员还必须在学历和工作资历方面符合一定条件。
不得申请参加出版专业职业资格考试者如下：
（1）不具有完全民事行为能力者；
（2）违犯出版法规受到严厉惩处者；
（3）有刑事犯罪记录者。
另加：中级申报的学历或职称条件
（1）取得大学专科学历，从事出版专业工作满5年。
（2）取得大学本科学历，从事出版专业工作满4年。
（3）取得双学士学位或研究生班毕业，从事出版专业工作满2年。
（4）取得硕士学位，从事出版专业工作满1年。
（5）取得博士学位。
（6）本规定发布之日前，按国家统一规定已受聘担任助理编辑、助理技术编辑、二级校对专业技术职务满4年。
（7）本规定发布之日前，受聘担任非出版专业中级专业技术职务，从事出版专业技术岗位工作满1年。
大专、本科、双学士、硕士、博士、初级、非出版中级
5 4 2 1 0 4 1
（四）对出版专业职业资格获得者的管理
1.接受继续教育
是职业资格续展登记的必备条件之一。
出版专业技术人员每年参加继续教育的时间累计不少于72小时。其中接受总署当年规定内容的面授形式继续教育不少于24小时，其余48小时可自愿选择参加省级及以上新闻出版行政主管部门认可的继续教育形式。
2.职业资格登记
出版专业职业资格证书实行定期登记制度。
登记分为首次登记、续展登记和变更登记三种情况。
已经按规定取得责任编辑证书的人员，无需办理职业资格续展登记手续，但应办理责任编辑续展注册手续。
初级：职业资格登记（掌握，见教材148页）
已取得职业资格证书的人员，应当在取得证书后３个月内由所在出版单位统一申报职业资格登记；未能及时登记的，在按规定参加继续教育的情况下，可以保留其5年内申请职业资格登记的资格。
职业资格首次登记，应提供：出版专业职业资格证书原件、身份证复印件、职业资格登记申请表。
职业资格登记有效期3年，每３年续展登记一次。续展登记时，由申请人所在出版单位于有效期满前30日内申请办理续展登记手续；如有特殊情况，登记有效期可适当延长，但最长不超过3个月，逾期仍不办理续展登记手续的，原登记自动失效。
职业资格登记失效后，按规定参加继续教育的，可以保留其5年内申请职业资格续展登记的资格。
已按规定办理责任编辑注册手续并取得责任编辑证书的人员，无需办理续展登记。
职业资格续展登记，需提供：出版专业职业资格证书原件、职业资格续展登记申请表、近3年继续教育证明。
已登记的出版专业技术人员变更出版单位或取得高一级职业资格的，应在３个月内按职业资格首次登记手续申请变更登记。
3.责任编辑注册
职业资格登记→责任编辑注册，取得证书→从事责任编辑工作。
（1）首次注册
出版单位审核政治素质、业务能力和职业道德；
个人向出版单位提交继续教育证明材料；
出版行政主管部门同意注册，颁发责编证书。
（2）续展注册
在为期3年的注册有效期到期前30日内，责任编辑证书持有者应提交近3年继续教育证明材料，由所在出版单位统一向出版行政主管部门申请办理续展注册手续。
（3）变更注册
已经注册的责任编辑如果变更出版单位或者取得高一级职业资格，应当在3个月内按照首次注册的具体规定办理变更注册手续。
（4）申请续展注册的资格保留期
未能在规定期限内办理责任编辑续展注册以致注册失效的专业技术人员，如能按规定参加继续教育，可以保留其5年内申请责任编辑续展注册的资格。
4.对违规人员的处理
有三种处罚：限制报考、取消职业资格、注销责任编辑证书。
已经持有责编证书人员，如果出现下列情况之一，出版行政主管部门注销其证书：
①参与买卖书号、刊号等违反出版法规行为，情节严重；
②担任责任编辑的出版物出现内容质量、编校质量等违法问题，情节严重；
③连续2次年度考核达不到岗位职责要求；
④存在总署认定不予续展注册的其他情形。
此类人员尚可保留职业资格登记并从事出版专业技术工作，但不得担任责任编辑，且3年内不得申请责任编辑注册。
初级：限制报考和取消职业资格（掌握，见教材149页）
1.专业技术人员须承担的法律责任
（1）限制报考
在参加职业资格考试的过程中存在下列情况之一且情节严重的人员，其当次全部科目考试成绩作为无效，并且在2年内不得再次参加职业资格考试；情节特别严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任；如其已经得以骗取职业资格证书进行登记，则收回资格证书、注销登记。
①伪造、涂改学历和出版专业工作资历证明获取考试资格。
②让他人冒名顶替参加考试。
③考试时违反规定查阅参考资料，或使用手机等规定以外的工具。
④考试时串通作弊。
（2）取消职业资格
已经进行职业资格登记的人员，如果因违反出版法规而被追究刑事责任，出版行政主管部门取消其出版专业职业资格并注销登记；如其已持有责任编辑证书，同时注销。此类人员今后不得继续从事出版专业技术工作，并且不得申请参加出版专业职业资格考试。
1年内造成3种以上图书不合格的直接责任者，或者连续2年造成图书不合格的直接责任者，取
消其出版专业职业资格并注销登记，且其3年之内不得从事出版编辑工作。
2.出版单位须承担的法律责任
出版单位如果聘用未取得责任编辑证书的人员从事责任编辑工作，或者未按国家规定履行出版专业技术人员登记注册手续和/或责任编辑注册手续，会受到新闻出版总署或者省级新闻出版局的警告，同时还有可能被处以3万元以下罚款。
五、领导岗位持证上岗制度（了解）
各单位领导都要在当年内或任职后半年内参加岗位培训班，学完规定的全部课程，并经考试、考核合格，方可取得《岗位培训合格证书》。
该证书由指定培训机构颁发，在全国新闻出版行业有效，有效期为5年。
单位领导持证上岗率应列入出版单位年度核验内容，达不到一定要求的，年检主管机关给予警告或暂缓年度核验。
中层领导干部也有持证上岗的要求。
考题与练习
一、2004年考题
1.某电子技术类期刊的主办单位根据市场情况，决定对刊物进行以下几方面的调整，其中须按新设立出版单位的规定办理审批手续的是（ ）等事项。
A.开本改成A4规格
B.刊名更换
C.将月刊改成半月刊
D.同时出版ａ、b两个版本
E.封面重新设计并改用高档铜版纸印制
答案：BD
二、2005年考题
1.某地理类专业期刊拟调整栏目的设置，进行这种变更应（ ）。
A.由期刊主编自行决定
B.按新设立出版单位的规定报新闻出版总署审批
C.报请省级新闻出版局批准
D.向原登记工商行政管理部门办理变更登记手续
答案：A
2.取得硕士学位，从事出版专业工作满一年的人员，就可以（ ）。
A.担任责任编辑
B.聘任编辑
C.报考出版专业中级职业资格
D.免试出版专业职业资格考试中的“出版专业基
础知识”科目
答案：C
三、2007年考题
1.在年检中被暂缓登记的出版单位，自发文之日起（ ）内经整顿仍达不到年检登记基本条件的，将被取消登记资格。
A．一个月
B．三个月
C．六个月
D．一年
答案：C
四、2008年考题
1.某大学副教授拟到一家专业期刊社担任副主编，他应该在当年内或任职后的（ ）内参加相关岗位培训，获得《岗位培训合格证书》。
A．半年
B．一年
C．两年
D．三年
答案：A
2.出版单位变更名称、主办单位或主管机关，应当（ ）。
A．依新设立出版单位的规定办理审批手续
B．经新闻出版总署审批同意
C．将原有出版物作报废处理
D．到原登记的工商行政管理部门办理相应的登记手续
E．重新申请书号、刊号
答案：ABD
五、2009年考题
1.具有大学本科学历的人员，如要报考出版专业中级职业资格，必须（ ）。
A．从事出版专业工作满两年
B．从事出版专业工作满四年
C．担任初级专业技术职务满三年
D．担任初级出版专业技术职务满一年
答案：B
2.某大学讲师拟到一家专业期刊社担任副主编，为达到新闻出版总署规定的上岗条件，他应该（ ）。
A．参加职称外语A级考试并合格
B．参加出版专业中级职业资格考试并合格
C．参加省级新闻出版行政部门举办的经营管理培训班不少于三个月
D．参加新闻出版行业领导岗位培训并考试、考核合格
E．接受著作权知识培训
答案：BD
六、2010年考题
1.图书出版单位的年度核验（ ）进行一次。
A．每半年
B．每一年
C．每两年
D．每三年
答案：C
2.关于出版专业职业资格的说法，正确的有（ ）等。
A．资格证书每三年续展登记一次
B．资格获得者在一个登记期内有一次年度考核不合格者，缓登一年；在一个登记期内有两次年度考核不合格者，缓登两年
C．因有情节严重的买卖书号行为而被注销责任编辑证书的人员，三年内不得申请责任编辑注册
D．获得资格证书的人员，应在获得证书后三个月内申请职业资格登记，逾期一律不予登记
E．已进行职业资格登记的人员，如变更出版单位，应在三个月内办理变更登记手续
答案：ACE
七、模拟题
1.按规定,经批准设立的互联网出版机构，还应持出版许可证到（ ）办理互联网接入服务等相关手续。
A.国家电信管理机构
B.国家邮政总局
C.省级电信管理机构
D.省级邮政局
答案：C
2.以下应由新闻出版总署审批的变更事项是（ ）。
A.将某出版社分拆成两个出版社
B.出版社更换社长
C.报刊社扩充业务范围
D.报刊社变更广告代理单位
E.报刊变更刊期
答案：AC
3.某省妇联主办的××妇女杂志社社长为适应新形势，进行一系列改革，以下应按照新设立出版单位的程序办理审批的是（ ）。
A.将××妇女杂志社改为××妇女出版传媒集团
B.将《××妇女》的刊期从月刊改成半月刊
C.《××妇女》改名为《丽人行》
D.到上海和北京设立分社，从事采编、广告、经营业务
E.针对老年妇女开办新刊《夕阳红》
答案：ACDE
4.出版专业技术人员是指（ ）。
A.图书、网络出版单位的编辑人员
B.音像、电子出版单位的校对人员
C.新闻性期刊出版单位的编辑人员
D.报纸出版单位的校对人员
E.非新闻性期刊出版单位的校对人员
答案：ABDE
5.出版专业技术人员每年参加继续教育的时间累计不少于72小时。其中接受新闻出版总署当年规定内容的面授形式继续教育不少于（ ）。
A.12小时
B.24小时
C.36小时
D.48小时
答案：B
6.出版专业职业资格证书实行定期登记制度，登记分为（ ）等情况。
A.首次登记
B.二次登记
C.退休登记
D.续展登记
E.变更登记
答案：ADE
第三节 国家对出版业务活动的管理
一、出版单位等级评估制度（熟悉）
对图书出版单位的等级评估每3年1次，实行动态评估。
（一）评估指标体系
由图书出版能力、基础建设能力、资产运营能力、违规记录及附加项目5个方面组成，选取25项要素为评估指标。
（二）评估登记及有关政策
由高到低分为一、二、三、四4个等级。
一级：占20%。全国百佳图书出版单位。
二级：占30%。
三级：占40%。
四级：占10%。
对少数综合排名靠后、经营管理不善、资不抵债、或有严重违规问题的图书出版单位，给予警示或托管；
对连续两个评估期被警示的且不具备办社条件的图书出版单位，按行政和法律程序采取关、停、并、转等措施，直至取消其出版资格。
二、年度出版计划备案制度（熟悉）
即年度选题计划，是出版社准备在某一年度安排出版的产品计划。
要求：应经所在地省局审核后报总署备案。
年度出版计划应在上年第四季度申报；
增补选题应在发稿前1个月申报；
特殊急件须随时报批。
三、重大选题备案制度（掌握）
重大选题备案制度和年度出版计划备案制度，均属于保障图书质量的出版宏观调控机制中预报机制的组成部分之一。
重大选题是指内容涉及国家安全、社会安定等方面，对国家的政治、经济、文化、军事等会产生较大影响的选题。
重大选题应当经省局审批后报总署备案。总署自决定受理备案之日起30日内，对备案申请予以答复或者提出意见。
出版单位在将重大选题申报备案时，应当填写备案登记表并提交以下文件：
（1）备案申请报告；
（2）选题、书稿、文章、图片或者样片、样带；
（3）出版单位的上级主管部门或所在地党委宣传部门的审核意见。
材料：
××从小就不怕劳苦。他每天都要洒水扫地，帮着母亲到园里去种菜。母亲织布的时候，他就在旁边读书。
有一天，他到河边去玩，看见河里有许多小鱼，向水的上游游。因为水太急，几次都被冲下来，但是小鱼还是用力向上游。
××看了，心里想：“小鱼都有这样大的勇气，我们做人，能不如小鱼吗？”
××小的时候，不怕劳苦，又很有勇气，所以长大了，能为国家做许多事。
初级：需备案的选题范围、违反制度者应承担的法律责任（掌握，见教材153页）
1.需备案的选题范围
（1）有关党和国家的重要文件、文献选题；
（2）有关党和国家曾任和现任主要领导人的著作、文章以及其生活和工作情况的选题；
（3）涉及党和国家秘密的选题；
（4）集中介绍政府机构设置和党政领导干部情况的选题；
（5）涉及民族问题和宗教问题的选题；
（6）涉及我国国防建设及我军各个历史时期的战役、战斗、工作、生活和重要人物的选题；
（7）涉及“文化大革命”的选题；
（8）涉及中共党史上的重大历史事件和重要历史人物的选题；
（9）涉及国民党上层人物和其他上层统战对象的选题；
（10）涉及前苏联、东欧以及其他兄弟党和国家重大事件和主要领导人的选题；
（11）涉及中国国界的各类地图选题；
（12）涉及香港特别行政区和澳门、台湾地区图书的选题；
（13）大型古籍白话今译的选题（指500万字以及500万字以上的项目）；
（14）引进版动画读物的选题；
（15）以单位名称、通讯地址等为内容的各类“名录”的选题。
以及：
（1）中国共产党党史；（2）中华人民共和国国史；（3）中国人民解放军军史；（4）重大革命和重大历史题材；（5）外交。
2.对违规行为的处理
（1）无论内容有无问题，一律先停止出版发行
（2）由出版行政部门责令该出版单位按照规定办理申报备案手续，待查实问题后给予相应的行政处罚
（3）责成出版单位的上级主管部门对出版单位主要负责人给予行政处分
四、书号、刊号管理（掌握）
书号、刊号都是出版物的标准化识别代码。
中国标准书号由以ISBN为前缀的5段、13位数字组成。主要用于图书、音像制品、非连续型电子出版物等。
中国标准连续出版物号主要用于报纸、期刊、连续型电子出版物。
国家的有关规定有：
（1）书号、刊号不能相互替代使用。
（2）书号、刊号不得“一号多用”。
（3）逐步实施书号实名申领制度。
（4）严禁买卖书号、刊号。
初级：书号、刊号管理的具体规定（掌握，见教材154页）
1.书号、刊号、版号不能相互替代使用
用书号出版期刊（包括以丛书名义变相出版期刊）；
用刊号出版图书；
用版号出版电子出版物；
用电子出版物专用的书号或刊号出版纸介质图书或期刊。
2.禁止“一号多用”
①每一种不同形式的图书；
②同一种图书的不同装帧形式、不同版本，相同内容的不同开本图书、不同文字类别图书；
③多卷书、丛书、成套书，每分卷（册）分别定价、可分别销售的。
如果各分卷（册）不分别定价，全套书只有一个总定价，不能拆开按卷（册）销售的，可作为一个品种使用一个书号。
一个刊号只能对应出版一种期刊，不得用同一刊号出版不同版本的期刊；出版不同版本的期刊，须按创办新期刊办理审批手续。
同一内容，不同载体形态、格式的电子出版物，应当分别使用不同的书号。
对于实施了“一号多用”行为的出版单位，一律给予警告与罚款等处罚。
3.严禁买卖书号、刊号
凡是以管理费、书号费、刊号费、版号费或者其他名义收取费用，出让国家出版行政部门赋予的权力，给外单位或者个人提供书号、刊号、版号和办理有关手续，放弃编辑、校对、印刷、复制、发行等任何一个环节的职责，使其以出版单位的名义牟利，均按买卖书号查处。
若出版单位向任何单位或个人出售、出租或者以其他形式转让本单位的名称或者书刊版面，也视为买卖书号、刊号的行为。
对于实施了买卖书号、刊号行为的出版单位，由出版行政主管部门给予行政处罚。情节严重触犯刑法的，由人民法院依法追究刑事责任。
五、出版物质量管理（掌握）
图书质量包括：内容、编校、设计、印制四项。分为：合格、不合格两级。
内容、编校、设计、印制四项均合格的图书，其质量属合格。有一项不合格的图书，其质量属不合格。
初级：图书质量的四项标准和检查方法（见教材154页）
1.图书质量的项目及其标准（掌握）
（1）内容质量标准：合格与否以《出版管理条例》第25、26条的相关规定为依据。
（2）编校质量标准：合格与否以差错率是否不超过万分之一为依据。
图书编校差错率，是指一本图书的编校差错数占全书总字数的比率，用万分比表示。
图书编校质量差错主要包括文字差错、标点符号差错和其他符号差错、格式差错三类。
文字差错包括：
一般性错字、别字、多字、漏字、倒字、混用简繁体字的差错；
知识性、逻辑性、语法性差错；
外文、少数民族拼音文字、国际音标、汉语拼音的拼写差错；
字母大小写和正斜体、黑白体误用；
不同文种字母混用，字母与其他符号混用；
科技类图书使用计量单位不符合国家标准规定的中文名称、使用科技术语不符合全国科学技术名词审定委员会公布的规范词；
阿拉伯数字与汉语数字使用不规范的差错。
（3）设计质量标准
合格：图书的整体设计和封面、扉页、插图等设计均符合国家有关技术标准和规定。
不合格：以上设计中有一项不符合国家有关技术标准和规定。
（4）印制质量标准
合格与否：是否符合我国出版行业标准《印刷产品质量评价和分等导则》（CY/T2-1999）规定。
2.图书质量管理的实施（熟悉）
（1）质量检查的范围
正文、封面、扉页、版权页、前言（或序）、后记（或跋）、目录、插图及说明文字等。
对正文质量的检查，若全部正文的字数超过10万字，必须抽查的字数不少于10万字，并且内容（或页码）应该连续；若全书字数不足10万字，必须检查全书。
（2）质量管理的分级实施
新闻出版总署：全国。
省级新闻出版局：本行政区域内。
主办单位、主管机关：协助出版行政主管部门实施图书质量管理，对不合格图书提出处理意见。
图书出版单位：设立图书质量管理机构，制定图书质量管理制度，保证图书质量合格。
（一）图书质量监督检查
1.有重点、有目的、有针对性地随机抽查，对质量优秀图书大力推荐；对质量有问题图书及时处理并向上汇报；发现倾向性问题，则向上汇报，并向出版单位发通报。
2.每年进行抽查，方式有两种：
（1）各出版社自查（每年至少两次），省局和主管单位抽查；
（2）总署抽查。
（二）对图书质量的奖惩措施
1.奖励措施
2.处罚措施
（1）对内容不合格图书的处罚措施
行政处罚：责令限期停业整顿，没收出版物及违法所得，按违法经营额的一定倍数处以罚款，由原发证机关吊销许可证。
刑事处罚：由法院依法定罪量刑。
（2）对编校质量、印制质量不合格图书的处罚措施
差错率在万分之一以上万分之五以下的，出版单位必须自检查结果公布之日起30天内全部收回，改正重印后可以继续发行；
差错率在万分之五以上的，出版单位必须自检查结果公布之日起30天内全部收回。
印制质量不合格的图书，出版单位必须及时予以收回、调换。
对出版编校质量不合格图书的出版单位，由省级以上出版行政主管部门予以警告，并可以根据情节并处3万元以下罚款。
（3）对不合格图书直接责任者的处罚措施
1年内造成3种及以上图书不合格或者连续2年造成图书不合格的直接责任者，取消其出版专业职业资格并注销登记，且其3年之内不得从事出版编辑工作。
六、出版物样本送交制度（了解）
出版单位发行其出版物前，应按规定的时间、数量和方式，向中国国家图书馆、中国版本图书馆和国务院出版行政主管部门免费送交样本。
中国国家图书馆、中国版本图书馆：保存、收藏出版物以便进行文化积累和开展信息服务。
国务院出版行政主管部门：样本备案、审读样本。
考题与练习
一、2004年考题
1.图书的单项质量标准包括（ ）质量标准等。
A.内容
B.装帧设计
C.纸张材料
D.包装
E.印刷装订
答案：ABE
二、2005年考题
1.图书内容、编校、设计、印制四项质量与图书成品质量的关系是（ ）。
A.四项质量均合格的图书，成品质量合格
B.只要有三项合格的图书，成品质量属合格
C.只要有两项合格的图书，成品质量属合格
D.仅有一项合格的图书，成品质量不合格
E.只要有一项不合格的图书，成品质量不合格
答案：ADE
2.国家规定，出版单位发行其出版物前应当向（ ）免费送交出版物样本。
A.国务院出版行政主管部门
B.国务院文化行政部门
C.主管机关
D.中国国家图书馆
E.中国版本图书馆
答案：ADE
三、2008年考题
1.内容、设计、编校质量均合格，印刷装订质量不合格的成品图书，其总体质量等级为（ ）。
A．基本合格
B．中等
C．合格
D．不合格
答案：D
2.对于不能保证图书质量者的惩处有（ ）等。
A．对出版编校质量不合格图书的出版单位，由省级以上新闻出版行政部门予以警告
B．对出版编校质量不合格图书的出版单位，可以处以3万元以下罚款
C．对编校质量不合格的图书，出版单位必须自检查结果公布之日起30天内全部收回
D．对不合格图书的具体责任者均处以罚款和行政处分
E．1年内造成3种以上图书质量不合格的直接责任者，3年之内不得从事出版编辑工作
答案：ABCE
四、2010年考题
1.出版单位发行其出版物前，应当按照国家有关规定向（ ）等机构免费送交样本。
A．国家档案馆
B．国家图书馆
C．中国版本图书馆
D．中国历史博物馆
E．国务院出版行政部门
答案：BCE
2.审稿题：审读短稿，按审稿的基本要求指出其中存在的错误或缺漏。（本题20分）
新闻出版总署制订的《图书质量管理规定》，对图书质量标准作出了具体的规定，即图书质量包括内容、编校、设计和印制四项，各项中有的分为合格、不合格两个等级，有的则分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
图书内容质量的评判以《出版管理条例》第二十六条、二十七条的相关规定为依据。符合规定的属于合格，不符合规定的属于不合格。
图书编校质量的评判以差错率为依据。在对图书进行编校质量检查时，每种书至少应检查五万字；若全书不足这个字数，则应检查全书；计算差错率的基数均以五万字为准。凡是差错率在万分之一以下的，编校质量为优秀；差错率在万分之二以下、万分之一以上的，编校质量为良好；差错率在万分之三以下、万分之二以上的，编校质量为合格；差错率在万分之三及以上的，编校质量为不合格。
图书设计质量的检查项目是封面和护封、函套。若它们全部符合国家有关技术标准和规定，其设计质量为合格；若全都不符合国家有关技术标准和规定，其设计质量为不合格。
图书印制质量符合国家出版行业标准《印刷产品质量评价和分等导则》规定的，为合格，否则就为不合格。
为使图书质量能够得到切实保障，国家还制订了相应的奖惩措施。在图书质量检查中被认定为成绩突出的出版单位和个人，出版行政部门将给予表扬或者奖励。对内容质量不合格图书的行为人，一律给予行政处罚。对编校质量不合格的图书，出版单位须自检查结果公布之日起六十天内全部收回（其中差错率在万分之六以下的，改
正重印后可以继续发行）；出版行政部门对相应出版单位予以行政处罚——责令停业整顿，根据情节还可并处十万元以上的罚款。对一年内造成四种以上图书不合格的直接责任者，或者连续三年造成图书不合格的直接责任者，由出版行政部门取消其出版专业职业资格并注销登记，且不准其在三年之内再从事出版编辑工作。
参考答案：
（1）各项中有的分为……四个等级→应是“都分为合格、不合格两个等级”
（2）五万字→应是“十万字”
（3）均以五万字→应是“均以实际检查字数”
（4）凡是差错率在……不合格→应是“凡是差错率不超过万分之一的为合格，超过万分之一的为不合格”
（5）检查项目是封面和护封、函套→应是“检查项目是整体设计和封面、扉页、插图等”[或“检查项目是整体设计和封面（包括面封、封二、封三、底封、脊封、勒口、护封、函套}、扉页、插图等”]
（6）若全都不符合……不合格→应是“若其中之一不符合国家有关技术标准和规定，其设计质量为不合格”
（7）一律给予行政处罚→应是“给予行政处罚，对触犯刑律的还要予以刑事处罚”
（8）六十天内→应是“三十天内”
（9）万分之六→应是“万分之五”
（10）责令停业整顿→应是“予以警告”
（11）十万元以上→应是“三万元以下”
（12）四种→应是“三种”
（13）连续三年→应是“连续两年”
五、模拟题
1.以下关于图书出版单位等级评估制度的说法，正确的是（ ）。
A．对图书出版单位的等级评估每3年1次
B．其评估指标体系由5个方面25个指标组成
C．对图书出版单位的评估由高到低分别为四级、三级、二级、一级
D．评为二级的各类图书出版单位数量约占总量的20%
E. 等级评估的最高分数为1000分
答案：ABE
2.年度出版计划备案制度属于保障图书质量的出版（ ）中预报机制的组成部分之一。
A．宏观调控
B．微观调控
C．布局调控
D．资金调整
答案：A
3.以下关于年度出版计划备案制度的说法，错误的是（ ）。
A.应经所在地省局审核后报总署备案
B.年度出版计划应在上年第四季度申报
C.特殊急件须随时报批
D.增补选题应在发稿前2个月申报
答案：D
4.以下属于保障图书质量的出版宏观调控机制中预报机制的组成部分之一的是（ ）。
A.出版单位等级评估制度
B.年度出版计划备案制度
C.重大选题备案制度
D.书号、刊号管理制度
E.出版物样本送交制度
答案：BC
5.重大选题是指内容涉及（ ）等方面的选题。
A.国计民生
B.国家安全
C.国际威望
D.意识形态
E.社会安定
答案：BE
6.对出版了内容不合格图书的行为人，给予的行政处罚不包括（ ）。
A.责令限期停业整顿
B.没收出版物及违法所得
C.警告
D.罚款
答案：C
7.国务院出版行政主管部门获得样书的目的在于（ ）。
A.作为行政处罚依据
B.审读样本
C.保存、收藏出版物
D.开展信息服务
答案：B
第四节 国家对出版物印刷复制活动
的管理（掌握）
一、关于书刊委托印刷的规定
国家实行印刷经营许可证制度。个人不得从事书刊印刷经营活动。
（一）对书刊出版单位的规定
不得委托非书刊印刷企业、正受罚的书刊印刷企业承印书刊。
必须提供符合国家规定的委托印刷书刊的有关证明，并依法签订合同。
书刊出版单位必须按照国家有关规定，在委托印刷的书刊上刊载出版单位的名称、地址，书号或者刊号，出版日期或者刊期，书刊印刷企业的真实名称和地址，以及其他有关事项。
（二）对印刷企业的规定
必须验证并收存出版单位盖章的印刷委托书，并在印刷前报出版单位所在地省级新闻出版局备案。
如果是省外书刊出版单位，印刷委托书还必须事先报印刷企业所在地省级新闻出版局备案。
印刷单位应当自完成书刊印刷之日两年内，留存一份承接的书刊样本备查。
二、关于音像制品、电子出版物复制的规定
复制产品包括：音像制品、电子出版物、音像非卖品、电子出版物非卖品、计算机软件。
（一）对音像出版单位的规定
应当委托总署批准设立的复制单位复制产品，必须出示出版许可证、营业执照副本、复制委托书和出版单位取得的授权书，并依法签订合同。
复制委托书的第二联经双方盖章后，在完成复制之日起30日内，连同相应样品交省局备查。第四联由出版单位留存两年备查。
（二）对复制单位的规定
应当验证复制委托书及其他法定文书。若属于非卖品或者软件，应当验证省局核发并由委托单位盖章的复制委托书。
接受委托复制境外产品的，应当报省局批准，复制产品除样品外应全部出境，不得在境内发行。
复制业务档案，即复制委托书和其他法定文书、复制样品、生产单据、发货记录等。其保存期为两年，以备查验。
三、光盘类出版物的SID码
全称是“激光数码储存片来源识别码”，刻压在光盘内圈表面。
举例：IFPI R200
“IFPI”：国际唱片业协会英文名称缩写。
“R2”：复制单位代码。
“00”：模具顺序编号。
持有《复制经营许可证》的单位才可以从事光盘复制业务。他们的每一条光盘复制生产线，均具有总署核发的全国统一编制的SID码。
考题与练习
一、2009年题
1.下列有关SID码的表述中，正确的是（ ）。
A．SID码是光盘复制序次码的简称
B．每一家复制企业都有一个特定的统一SID码
C．SID码由复制单位按有关技术标准设定
D．每张正式出版的激光视盘的内圈都压有SID码
答案：D
二、2010年题
1.图书的版本记录中必须印有（ ）等。
A．出版单位的名称和地址
B．书号条码
C．出版人姓名
D．委托印刷企业的名称和地址
E．责任编辑姓名
答案：ADE
三、模拟题
1.在以下印刷经营活动中，个人不得从事的是（ ）。
A.书刊排版、制版
B.书刊装订
C.书刊印刷
D.复印、影印、打印
答案：C
2.河北省保定市某书刊印刷定点厂接受北京某出版社的某本图书的印刷业务，委托印刷书必须事先报（ ）备案。
A.北京市西城区新闻出版局
B.新闻出版总署
C.河北省新闻出版局
D.保定市新闻出版局
答案：C
3.音像、电子出版物出版单位委托复制单位复制产品，应当出示（ ）。
A.出版许可证
B.复制经营许可证
C.营业执照正本
D.复制委托书
E.出版单位取得的授权书
答案：ADE
4.以下按规定音像、电子出版物复制单位可以从事的行为是（ ）。
A.接受非音像出版单位、非电子出版物出版单位或者个人的委托复制经营性的音像制品、电子出版物
B.自行复制音像制品、电子出版物、音像非卖品、电子出版物非卖品
C.批发、零售、出租音像制品
D.接受委托复制境外音像制品
答案：D
5.在某SID码“IFPI R200”中，“R2”代表的是（ ）。
A.国际唱片业协会英文名称缩写
B.复制单位代码
C.模具顺序编号
D.电子出版物出版单位代码
答案：B
第五节 国家对出版物市场的
管理（熟悉）
一、关于出版物市场管理的一般规定
国家对出版物的总发行、批发、零售等实行许可证制度。
国家允许从事图书、报纸、期刊、电子出版物发行活动的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业；允许设立从事音像制品发行活动的中外合作经营企业；其中，从事图书、报纸、期刊连锁经营业务，连锁门店超过30家的，不允许外资控股。
外商可以投资出版物总发行、批发、零售、连锁经营企业。
设立这些出版物发行企业，申请人获得出版行政主管部门的批准文件后，还必须按照有关法律法规到商务主管部门提出申请，办理外商投资审批手续。经批准后，再到原批准的出版行政主管部门领取《出版物经营许可证》。
出版单位不得委托无《出版物经营许可证》的单位发行出版物。
出版单位不得发行以下出版物：含有禁止内容的，未经批准擅自出版的，伪造、假冒出版单位名称的，非法进口的，中小学教科书未经依法审定的，侵犯他人著作权或专有出版权的，出版行政主管部门明令禁止发行的。
从事出版物发行业务的单位或者个人须将出版物发行进销货清单等有关非财务票据保存2年以上，以备查验。
二、关于出版物总发行的规定
出版单位可以从事批发、零售业务。
出版单位拥有本版出版物的总发行权。
由出版单位发行部门改制形成的发行企业，获准设立总发行单位后，可以从事本版出版物的总发行业务。
出版单位不得向没有总发行权的单位转让或者变相转让总发行权。
三、关于出版物分销的规定
分销是指出版物的批发和零售。
（一）对出版物分销的共同性规定
出版物分销企业应从合法的出版、发行单位进货，不得擅自更改出版物的版权页。
《出版物经营许可证》应在经营场所明显处张挂，不得涂改、变造，不得以任何形式出售、出借、出租或以其他任何形式转让。
不得张贴和散发有禁止内容的或载有欺诈性文字的征订单、广告和宣传品。
（二）对出版物批发的规定
出版单位设立发行本版出版物的不具备法人资格的发行分支机构，须在15日内报分支机构所在地省级新闻出版局备案。
（三）对出版物零售的规定
应在发行员资格等级、销售场所等方面符合国家规定的要求。
（四）对出版物连锁经营的规定
直营连锁门店不需单独办理《出版物经营许可证》，可以凭总部的《出版物经营许可证》复印件到所在地县级出版行政主管部门备案后，到工商行政管理部门依法领取营业执照。
非直营连锁门店应按设立零售企业的审批规定办理相应手续。
考题与练习
一、2007年考题
1.出版物分销业务是指出版物的（ ）。
A．总发行
B．批发
C．分类包销
D．零售
E．分区域包销
答案：BD
二、2008年考题
1.简答题：根据所给材料回答问题。
甲文化公司持有《出版物经营许可证》，经营书刊批发业务。其经理郑某通过浏览网络，发现某一美国作家关于提高青少年个人心理素质的新书《菩提树下》正在美国热销；经对市场进行调查，发现在国内市场上这类图书尚属空白，而社会对此有很大的潜在需求。于是，郑某与在乙出版社担任策划编辑的林某商议：由郑某组织若干人创作一部同类主题的书稿，交乙出版社出版；乙出版社负责按照有关规定完成审稿、编辑加工
整理、发稿审核、校样处理等所有工作后，把符合出版要求的计算机排版文件和委托印刷图书所需的证明文件交给郑某；印刷装订事宜由郑某负责具体安排并承担相应费用；成品图书也由郑某到印刷厂提货，除交给乙出版社50册样书外，其余均由甲公司自行包销；乙出版社不必支付稿酬，并且郑某支付给乙出版社出版资助费5万元。
林某将此情况向编辑室主任陈某作了汇报。陈某召集编辑室全体人员就此事进行讨论。会上出现了许多意见。
问题一：会上出现的下列意见中，哪些是正确的？请作选择回答。
A.书稿是由文化公司组织编写的，不能接受出版
B.书稿应该有独特的创新，而跟在外国人后面写作的主题相同的稿件，是没有独创性的，不宜接受出版
C.书稿的主题有较好的社会效益，并且估计此类图书的经济效益也不小，所以该选题可以考虑采纳，但书稿是否可以出版，应该经过三级审稿之后再决定
D.如果书稿质量符合要求，可以考虑接受出版，但不能采用郑某提议的出版方式
E.如果书稿质量符合要求，就应该采纳郑某提议的出版方式，因为这样出版社不必承担任何费用，却至少有5万元的利润
F.出版社不能让郑某负责安排图书的印制，委托印制必须由出版社负责
G.如果郑某同意由出版社全面负责该书的编辑、印制和发行，并且给予出版资助，就可以考虑接受出版，同时可给甲文化公司较优惠的批发折扣
H．各种提供出版资助的行为，全都属于购买书号，出版社应该一概拒绝
I．甲文化公司持有《出版物经营许可证》，可以由其包销图书
J．虽然甲文化公司持有《出版物经营许可证》，也不可以由其包销图书
问题二：你为什么认为问题一中所列的某项或某几项意见是错误的？请说明理由。（示例：×项是因为……）
参考答案：
问题一：
正确的意见是（CDFGJ）。
问题二：
A项：是因为应该对作者一视同仁，无论作者是谁，都要根据书稿本身的情况判断是否可以接受出版。
B项：是因为主题相同并不等于作品雷同，据同一主题完全可以创作出富有独创性的各种具体作品，所以是否可以接受出版应该视书稿的实际情况而定。
E项：是因为出版社放弃印刷、发行环节的职责，是严重违规的买卖书号行为。
H项：是因为对出版资助应该作具体分析，不能一概而论，出版社只要不放弃编辑、校对、印刷、发行等任何一个环节的职责，可以接受出版资助。
I项：是因为甲公司的经营业务范围仅仅是批发书刊，不具备总发行资格，而自行包销图书，实际上是经营总发行业务。
三、2009年考题
1.民营图书批发公司不得从事（ ）等发行活动。
A．直接从国内各地出版社进货
B．办理图书进出口业务
C．批销供研究用的进口音像制品
D．向个体书摊批发出版物
E．办理邮购出版物业务
答案：BC
四、模拟题
1.国家允许设立从事音像制品发行活动的（ ）。
A.中外合资经营企业
B.中外合作经营企业
C.外资企业
D.外国非盈利性机构
答案：B
2.从事出版物发行业务的单位或者个人须将出版物发行进销货清单等有关非财务票据保存（ ）以上，以备查验。
A.一年
B.两年
C.三年
D.四年
答案：B
3.外商投资国内出版物分销企业，由出版行政主管部门审批同意后，还要报（ ）审批。
A.教育行政主管部门
B.商务主管部门
C.文化行政主管部门
D.工商行政管理主管部门
答案：B
4.以下关于出版物分销企业的《出版物经营许可证》的说法，错误的是（ ）。
A.应在经营场所明显处张挂
B.不得涂改、变造
C.不得以任何形式出售、出借、出租或以其他任何形式转让
D.不得复制
答案：D
第六节 国家对出版活动的
扶持政策（熟悉）
一、实行优惠的经济政策
这些政策是多方面的，有政治上的、经济上的、人事上的等。
经济政策主要包括投资政策、税收政策、价格政策、分配政策等，基本内容是对出版业的支持和优惠。
（1）中央和地方：
“宣传文化发展专项资金”。
（2）财政部、国家税务总局：
对少儿报刊、中小学教科书、少数民族文字出版物、盲文出版物等的增值税实行先征后退的政策。
二、扶持教科书的出版发行
（一）从制度上确保教科书出版发行秩序
中小学教科书由国务院教育行政主管部门审定；其出版、发行单位应当具有总署批准的教科书出版、发行资质。
其他任何单位或者个人不得从事中小学教科书的出版、发行业务，否则由出版行政主管部门予以查处；
出版单位要确保教科书的质量和按时出书；
出版行政主管部门要对教科书的出版、印刷和发行加强领导，督促检查，提供方便，妥善解决出现的问题。
（二）在政策和物质上支持教科书的出版发行
价格：低价微利、亏损补贴；
信贷：保证储备资金季节性贷款；
税收：增值税先征后退。
三、扶持少数民族语言文字出版与盲文出版
（一）对少数民族语言文字出版活动的扶持
（1）书号使用数量不限；
（2）设立出版基金；
（3）适当调剂相关出版社的专业分工；
（4）加强出版发行队伍培训；
（5）建立民文出版重点选题规划审定委员会。
（二）对盲文出版活动的扶持
盲文出版物是专供盲人使用的特殊出版物，制作成本高，发行难度大，亏损严重。
1.将已发表作品改成盲文出版，可以不向著作权人支付报酬。
2.对盲文出版社在投资、补贴、资助等方面给予优惠。
四、扶持在农村和特殊地区发行出版物
少数民族地区、边疆地区、经济不发达地区等。
1.对县及以下新华书店和农村供销社在本地销售出版物免征增值税；
2.中国人民银行确定，全国少数民族县的新华书店贷款年利率可享受一定的优惠；
3.凡发往少数民族省（区）的一般图书，其发行折扣率应稍低；
4.建立一般图书发行专项基金，主要用于农村图书的发行。
五、组织和扶持重大出版工程
国家大力构建出版公共服务体系，组织实施了农家书屋工程、全民阅读工程、国家重大出版工程、少数民族新闻出版东风工程、文化环保工程等重大出版工程。
农家书屋的图书不少于1000册，报刊不少于30种，电子音像制品不少于100种（张），并可配备一定比例的数字化书报刊。到2012年，农家书屋工程将覆盖全国64万个行政村。
国家为推动出版产业的转型发展，组织实施了重大科技工程项目，如国家知识资源数据库出版工程、国家数字复合出版系统工程、数字版权保护技术研发工程、中华字库工程等。
自2009年起，国家出版行政主管部门设立了新闻出版改革发展项目库，积极实施项目带动战略，推动出版产业发展。
六、设立专项基金
国家设立了国家出版基金、国家古籍整理出版专项经费、少数民族文字出版专项资金、国家科学技术学术著作出版基金等专项出版基金项目。
其中，国家出版基金的主要资助范围包括：
1.具有相当规模，代表现阶段思想政治、文学艺术、科学文化最高研究水平的出版项目。
2.具有填补某一学科领域空白，对我国政治、经济、文化、社会发展等具有积极推动作用的出版项目。
3.具有重要思想价值、科学价值或文学艺术价值，对弘扬民族优秀文化和及时反映国内外新的科学文化成果有重大贡献的出版项目。
4.具有很高史料价值，集学术之大成的出版项目。
5.对维护国家稳定、民族团结具有特殊意义的出版项目。
6.优秀盲文、少数民族文字出版项目。
7.优秀“三农”、未成年人读物出版项目。
8.对推动中国文化“走出去”具有重要意义和作用的出版项目。
9.国家委托的重点出版项目。
10.其他优秀公益性出版项目。
考题与练习
一、2005年考题
1.国家历来重视少数民族语言文字出版物的出版发行，现有的扶持措施包括（ ）等。
A.书刊印刷工价减半结算
B.图书使用条码免收费用
C.设立用于资助少数民族语言文字图书出版的出版基金
D.书号使用数量不限
E.免征所得税和增值税
答案:(B)CD
二、2009年考题
1.国家保障教科书出版、发行的政策之一是（ ）。
A．在价格上实行低价微利、亏损补贴
B．书号使用数量不限，条码免收费用
C．减征营业税30%
D．贷款利率享受一定优惠
答案：A
三、模拟题
1.财政部、国家税务总局对（ ）的增值税实行先征后退的政策。
A.科技书刊
B.少儿图书
C.少儿报刊
D.中小学教科书
E.老年图书
答案：CD
2.某出版社出版有下列出版物，其中（ ）的销售收入可以享受增值税先征后退的政策优惠。
A.《孕产妇食谱》
B.《计算机病毒大全》
C.《小学生》周刊
D.《妇女世界》半月刊
答案：C
3.国家在政策和物质上支持教科书的出版发行的措施，不包括（ ）。
A.在教科书的价格上，实行“低价微利、亏损补贴”的政策
B.对出版发行教科书的储备资金季节性贷款给予保证
C.教育部、国家税务总局设立“教育发展出版基金”，支持教科书出版
D.对教科书的增值税实行“先征后退”的政策
答案：C
4.国家大力构建出版公共服务体系，组织实施了（ ）等重大出版工程。
A.中华字库工程
B.农家书屋工程
C.文化环保工程
D.全民阅读工程
E.国家数字复合出版系统工程
答案：BCD
5.国家为推动出版产业的转型发展，组织实施了重大科技工程项目，如（ ）。
A.国家知识资源数据库出版工程
B.国家数字复合出版系统工程
C.数字版权保护技术研发工程
D.少数民族新闻出版东风工程
E.中华字库工程
答案：ABCE
6.目前，国家设立的专项出版基金项目不包括（ ）。
A.国家古籍整理出版专项经费
B.中华字库工程
C.少数民族文字出版专项基金
D.国家科学技术学术著作出版基金
答案：B
第七节 国家对出版活动的
奖惩措施（熟悉）
一、对优秀者的褒奖
（一）对优秀出版物的鼓励
国家支持、鼓励下列优秀的、重点的出版物的出版：
（1）对阐述、传播宪法确定的基本原则有重大作用的；
（2）对弘扬社会主义核心价值体系，在人民中进行爱国主义、集体主义、社会主义和民族团结教育以及弘扬社会公德、职业道德、家庭美德有重要意义的；
（3）对弘扬民族优秀文化，促进国际文化交流有重大作用的；
（4）对推进文化创新，及时反映国内外新的科学文化成果有重大贡献的；
（5）对服务农业、农村和农民，促进公共文化服务有重大作用的；
（6）其他具有重要思想价值、科学价值或者文化艺术价值的。
这就意味着：
（1）出版单位要把优秀出版物作为出版重点，优先予以安排；
（2）出版行政主管部门应对这些出版物的出版给予支持，包括利用各种有关资金给予资助、补贴，在出版物评奖中予以倾斜，等等。
（二）对优秀者的奖励
1.中国出版政府奖（新闻出版领域最高奖）
每三年评选一次，七个子项奖：
图书奖；
期刊奖；
音像制品、电子出版物和网络出版物奖；
印刷复制奖；
装帧设计奖；
先进出版单位奖；
优秀出版人物奖（含优秀编辑奖）。
2.“五个一工程”奖
中宣部组织，主要包括：
一部好戏剧作品；
一部好电视剧（片）；
一部好图书；
一部好理论文章；
一部好广播剧；
一首好歌曲。
3.中华优秀出版物奖
中国出版工作者协会设立，每两年评选一次。
包括三个子项奖：
图书奖；
音像制品、电子和游戏出版物奖；
优秀出版科研论文奖。
4.韬奋新人奖
中国韬奋基金会委托中国出版工作者协会主持评选。每三年评选一次。
5.其他奖励及表彰活动
其中，新闻出版总署开展了“三个一百”原创图书工程评选活动。参选图书分为三大类：人文社科类、科学技术类（含科普读物）和文艺少儿类。
二、对违法者的惩戒
（一）对擅自从事出版物经营活动者的惩戒
（1）予以取缔
（2）追究刑事责任：非法经营罪
（3）没收出版物、违法所得和专用工具设备
（4）罚款
（5）承担民事责任
（二）对违反关于出版物禁载内容规定的违法者的惩戒
行政处罚：责令停业整顿，没收非法出版物、违法所得，罚款，吊销许可证。
触犯刑律者，由人民法院依法定罪量刑。
（三）对非法出版中小学教科书者的惩戒
行政处罚：没收出版物、违法所得，罚款，责令限期停业整顿，吊销许可证。
中华民族
刘家昌 词曲，张明敏 演唱。
青海的草原，一眼看不完；
喜玛拉雅山，峰峰相连到天边；
古圣和先贤，在这里建家园；
风吹雨打中，耸立五千年。
中华民族，中华民族，经得起考验，只要黄河长江的水不断。
中华民族，中华民族，千秋万世，直到永远。
（四）对买卖书号、刊号者的惩戒
行政处罚：责令停止违法行为，给予警告，没收违法经营的出版物及违法所得，罚款，责令限期停业整顿，吊销许可证。
（五）对违规委托印刷或复制行为者的惩戒
行政处罚：没收违法经营的出版物及违法所得，罚款，责令限期停业整顿，吊销许可证。
（六）对实施其他违法行为者的惩戒
由出版行政部门责令改正，给予警告；责令限期停业整顿，吊销许可证。
（1）出版单位变更原登记事项，未依照国家规定到出版行政主管部门办理审批、变更登记手续。
（2）出版单位未将其年度出版计划和重大选题上报备案。
（3）出版单位未依照国家规定送交出版物样本。
（4）出版单位擅自终止出版活动超过180日。
（5）出版物质量不符合有关规定和标准。
（七）对出版行政工作人员违法行为的惩戒
刑事责任：受贿罪、滥用职权罪、玩忽职守罪或者其他。
行政处分：降级或者撤职。
行政处分的等级：警告、记过、记大过、降级、撤职和开除。
考题与练习
一、模拟题
1.以下应由中国出版工作者协会主持评选的奖项是（ ）。
A.先进出版单位奖
B.“五个一工程”奖
C.印刷复制奖
D.优秀出版科研论文奖
E.韬奋新人奖
答案：DE
2.“优秀出版科研论文奖”由（ ）主持评选。
A.中共中央宣传部
B.新闻出版总署
C.中国出版工作者协会
D.韬奋基金会
答案：C
3.新闻出版总署开展了“三个一百”原创图书工程评选活动，分为（ ）三个大类。
A.科学技术类（含科普读物）
B.少数民族语言文字类
C.动漫类
D.人文社科类
E.文艺少儿类
答案：ADE
4.对非法出版中小学教科书者的惩戒包括（ ）。
A.警告
B.没收出版物及违法所得
C.罚款
D.限期停业整顿
E.由原发证机关吊销许可证
答案：BCDE
5.出版单位未依照国家规定送交样本，应受到的惩戒包括（ ）。
A.责令改正
B.给予警告
C.罚款
D.限期停业整顿
E.由原发证机关吊销许可证
答案：ABDE
5 4 2 1 0 4 1
（四）对出版专业职业资格获得者的管理
1.接受继续教育
是职业资格续展登记的必备条件之一。
出版专业技术人员每年参加继续教育的时间累计不少于72小时。其中接受总署当年规定内容的面授形式继续教育不少于24小时，其余48小时可自愿选择参加省级及以上新闻出版行政主管部门认可的继续教育形式。
2.职业资格登记
出版专业职业资格证书实行定期登记制度。
登记分为首次登记、续展登记和变更登记三种情况。
已经按规定取得责任编辑证书的人员，无需办理职业资格续展登记手续，但应办理责任编辑续展注册手续。
初级：职业资格登记（掌握，见教材148页）
已取得职业资格证书的人员，应当在取得证书后３个月内由所在出版单位统一申报职业资格登记；未能及时登记的，在按规定参加继续教育的情况下，可以保留其5年内申请职业资格登记的资格。
职业资格首次登记，应提供：出版专业职业资格证书原件、身份证复印件、职业资格登记申请表。
职业资格登记有效期3年，每３年续展登记一次。续展登记时，由申请人所在出版单位于有效期满前30日内申请办理续展登记手续；如有特殊情况，登记有效期可适当延长，但最长不超过3个月，逾期仍不办理续展登记手续的，原登记自动失效。
职业资格登记失效后，按规定参加继续教育的，可以保留其5年内申请职业资格续展登记的资格。
已按规定办理责任编辑注册手续并取得责任编辑证书的人员，无需办理续展登记。
职业资格续展登记，需提供：出版专业职业资格证书原件、职业资格续展登记申请表、近3年继续教育证明。
已登记的出版专业技术人员变更出版单位或取得高一级职业资格的，应在３个月内按职业资格首次登记手续申请变更登记。
3.责任编辑注册
职业资格登记→责任编辑注册，取得证书→从事责任编辑工作。
（1）首次注册
出版单位审核政治素质、业务能力和职业道德；
个人向出版单位提交继续教育证明材料；
出版行政主管部门同意注册，颁发责编证书。
（2）续展注册
在为期3年的注册有效期到期前30日内，责任编辑证书持有者应提交近3年继续教育证明材料，由所在出版单位统一向出版行政主管部门申请办理续展注册手续。
（3）变更注册
已经注册的责任编辑如果变更出版单位或者取得高一级职业资格，应当在3个月内按照首次注册的具体规定办理变更注册手续。
（4）申请续展注册的资格保留期
未能在规定期限内办理责任编辑续展注册以致注册失效的专业技术人员，如能按规定参加继续教育，可以保留其5年内申请责任编辑续展注册的资格。
4.对违规人员的处理
有三种处罚：限制报考、取消职业资格、注销责任编辑证书。
已经持有责编证书人员，如果出现下列情况之一，出版行政主管部门注销其证书：
①参与买卖书号、刊号等违反出版法规行为，情节严重；
②担任责任编辑的出版物出现内容质量、编校质量等违法问题，情节严重；
③连续2次年度考核达不到岗位职责要求；
④存在总署认定不予续展注册的其他情形。
此类人员尚可保留职业资格登记并从事出版专业技术工作，但不得担任责任编辑，且3年内不得申请责任编辑注册。
初级：限制报考和取消职业资格（掌握，见教材149页）
1.专业技术人员须承担的法律责任
（1）限制报考
在参加职业资格考试的过程中存在下列情况之一且情节严重的人员，其当次全部科目考试成绩作为无效，并且在2年内不得再次参加职业资格考试；情节特别严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任；如其已经得以骗取职业资格证书进行登记，则收回资格证书、注销登记。
①伪造、涂改学历和出版专业工作资历证明获取考试资格。
②让他人冒名顶替参加考试。
③考试时违反规定查阅参考资料，或使用手机等规定以外的工具。
④考试时串通作弊。
（2）取消职业资格
已经进行职业资格登记的人员，如果因违反出版法规而被追究刑事责任，出版行政主管部门取消其出版专业职业资格并注销登记；如其已持有责任编辑证书，同时注销。此类人员今后不得继续从事出版专业技术工作，并且不得申请参加出版专业职业资格考试。
1年内造成3种以上图书不合格的直接责任者，或者连续2年造成图书不合格的直接责任者，取
消其出版专业职业资格并注销登记，且其3年之内不得从事出版编辑工作。
2.出版单位须承担的法律责任
出版单位如果聘用未取得责任编辑证书的人员从事责任编辑工作，或者未按国家规定履行出版专业技术人员登记注册手续和/或责任编辑注册手续，会受到新闻出版总署或者省级新闻出版局的警告，同时还有可能被处以3万元以下罚款。
五、领导岗位持证上岗制度（了解）
各单位领导都要在当年内或任职后半年内参加岗位培训班，学完规定的全部课程，并经考试、考核合格，方可取得《岗位培训合格证书》。
该证书由指定培训机构颁发，在全国新闻出版行业有效，有效期为5年。
单位领导持证上岗率应列入出版单位年度核验内容，达不到一定要求的，年检主管机关给予警告或暂缓年度核验。
中层领导干部也有持证上岗的要求。
考题与练习
一、2004年考题
1.某电子技术类期刊的主办单位根据市场情况，决定对刊物进行以下几方面的调整，其中须按新设立出版单位的规定办理审批手续的是（ ）等事项。
A.开本改成A4规格
B.刊名更换
C.将月刊改成半月刊
D.同时出版ａ、b两个版本
E.封面重新设计并改用高档铜版纸印制
答案：BD
二、2005年考题
1.某地理类专业期刊拟调整栏目的设置，进行这种变更应（ ）。
A.由期刊主编自行决定
B.按新设立出版单位的规定报新闻出版总署审批
C.报请省级新闻出版局批准
D.向原登记工商行政管理部门办理变更登记手续
答案：A
2.取得硕士学位，从事出版专业工作满一年的人员，就可以（ ）。
A.担任责任编辑
B.聘任编辑
C.报考出版专业中级职业资格
D.免试出版专业职业资格考试中的“出版专业基
础知识”科目
答案：C
三、2007年考题
1.在年检中被暂缓登记的出版单位，自发文之日起（ ）内经整顿仍达不到年检登记基本条件的，将被取消登记资格。
A．一个月
B．三个月
C．六个月
D．一年
答案：C
四、2008年考题
1.某大学副教授拟到一家专业期刊社担任副主编，他应该在当年内或任职后的（ ）内参加相关岗位培训，获得《岗位培训合格证书》。
A．半年
B．一年
C．两年
D．三年
答案：A
2.出版单位变更名称、主办单位或主管机关，应当（ ）。
A．依新设立出版单位的规定办理审批手续
B．经新闻出版总署审批同意
C．将原有出版物作报废处理
D．到原登记的工商行政管理部门办理相应的登记手续
E．重新申请书号、刊号
答案：ABD
五、2009年考题
1.具有大学本科学历的人员，如要报考出版专业中级职业资格，必须（ ）。
A．从事出版专业工作满两年
B．从事出版专业工作满四年
C．担任初级专业技术职务满三年
D．担任初级出版专业技术职务满一年
答案：B
2.某大学讲师拟到一家专业期刊社担任副主编，为达到新闻出版总署规定的上岗条件，他应该（ ）。
A．参加职称外语A级考试并合格
B．参加出版专业中级职业资格考试并合格
C．参加省级新闻出版行政部门举办的经营管理培训班不少于三个月
D．参加新闻出版行业领导岗位培训并考试、考核合格
E．接受著作权知识培训
答案：BD
六、2010年考题
1.图书出版单位的年度核验（ ）进行一次。
A．每半年
B．每一年
C．每两年
D．每三年
答案：C
2.关于出版专业职业资格的说法，正确的有（ ）等。
A．资格证书每三年续展登记一次
B．资格获得者在一个登记期内有一次年度考核不合格者，缓登一年；在一个登记期内有两次年度考核不合格者，缓登两年
C．因有情节严重的买卖书号行为而被注销责任编辑证书的人员，三年内不得申请责任编辑注册
D．获得资格证书的人员，应在获得证书后三个月内申请职业资格登记，逾期一律不予登记
E．已进行职业资格登记的人员，如变更出版单位，应在三个月内办理变更登记手续
答案：ACE
七、模拟题
1.按规定,经批准设立的互联网出版机构，还应持出版许可证到（ ）办理互联网接入服务等相关手续。
A.国家电信管理机构
B.国家邮政总局
C.省级电信管理机构
D.省级邮政局
答案：C
2.以下应由新闻出版总署审批的变更事项是（ ）。
A.将某出版社分拆成两个出版社
B.出版社更换社长
C.报刊社扩充业务范围
D.报刊社变更广告代理单位
E.报刊变更刊期
答案：AC
3.某省妇联主办的××妇女杂志社社长为适应新形势，进行一系列改革，以下应按照新设立出版单位的程序办理审批的是（ ）。
A.将××妇女杂志社改为××妇女出版传媒集团
B.将《××妇女》的刊期从月刊改成半月刊
C.《××妇女》改名为《丽人行》
D.到上海和北京设立分社，从事采编、广告、经营业务
E.针对老年妇女开办新刊《夕阳红》
答案：ACDE
4.出版专业技术人员是指（ ）。
A.图书、网络出版单位的编辑人员
B.音像、电子出版单位的校对人员
C.新闻性期刊出版单位的编辑人员
D.报纸出版单位的校对人员
E.非新闻性期刊出版单位的校对人员
答案：ABDE
5.出版专业技术人员每年参加继续教育的时间累计不少于72小时。其中接受新闻出版总署当年规定内容的面授形式继续教育不少于（ ）。
A.12小时
B.24小时
C.36小时
D.48小时
答案：B
6.出版专业职业资格证书实行定期登记制度，登记分为（ ）等情况。
A.首次登记
B.二次登记
C.退休登记
D.续展登记
E.变更登记
答案：ADE
第三节 国家对出版业务活动的管理
一、出版单位等级评估制度（熟悉）
对图书出版单位的等级评估每3年1次，实行动态评估。
（一）评估指标体系
由图书出版能力、基础建设能力、资产运营能力、违规记录及附加项目5个方面组成，选取25项要素为评估指标。
（二）评估登记及有关政策
由高到低分为一、二、三、四4个等级。
一级：占20%。全国百佳图书出版单位。
二级：占30%。
三级：占40%。
四级：占10%。
对少数综合排名靠后、经营管理不善、资不抵债、或有严重违规问题的图书出版单位，给予警示或托管；
对连续两个评估期被警示的且不具备办社条件的图书出版单位，按行政和法律程序采取关、停、并、转等措施，直至取消其出版资格。
二、年度出版计划备案制度（熟悉）
即年度选题计划，是出版社准备在某一年度安排出版的产品计划。
要求：应经所在地省局审核后报总署备案。
年度出版计划应在上年第四季度申报；
增补选题应在发稿前1个月申报；
特殊急件须随时报批。
三、重大选题备案制度（掌握）
重大选题备案制度和年度出版计划备案制度，均属于保障图书质量的出版宏观调控机制中预报机制的组成部分之一。
重大选题是指内容涉及国家安全、社会安定等方面，对国家的政治、经济、文化、军事等会产生较大影响的选题。
重大选题应当经省局审批后报总署备案。总署自决定受理备案之日起30日内，对备案申请予以答复或者提出意见。
出版单位在将重大选题申报备案时，应当填写备案登记表并提交以下文件：
（1）备案申请报告；
（2）选题、书稿、文章、图片或者样片、样带；
（3）出版单位的上级主管部门或所在地党委宣传部门的审核意见。
材料：
××从小就不怕劳苦。他每天都要洒水扫地，帮着母亲到园里去种菜。母亲织布的时候，他就在旁边读书。
有一天，他到河边去玩，看见河里有许多小鱼，向水的上游游。因为水太急，几次都被冲下来，但是小鱼还是用力向上游。
××看了，心里想：“小鱼都有这样大的勇气，我们做人，能不如小鱼吗？”
××小的时候，不怕劳苦，又很有勇气，所以长大了，能为国家做许多事。
初级：需备案的选题范围、违反制度者应承担的法律责任（掌握，见教材153页）
1.需备案的选题范围
（1）有关党和国家的重要文件、文献选题；
（2）有关党和国家曾任和现任主要领导人的著作、文章以及其生活和工作情况的选题；
（3）涉及党和国家秘密的选题；
（4）集中介绍政府机构设置和党政领导干部情况的选题；
（5）涉及民族问题和宗教问题的选题；
（6）涉及我国国防建设及我军各个历史时期的战役、战斗、工作、生活和重要人物的选题；
（7）涉及“文化大革命”的选题；
（8）涉及中共党史上的重大历史事件和重要历史人物的选题；
（9）涉及国民党上层人物和其他上层统战对象的选题；
（10）涉及前苏联、东欧以及其他兄弟党和国家重大事件和主要领导人的选题；
（11）涉及中国国界的各类地图选题；
（12）涉及香港特别行政区和澳门、台湾地区图书的选题；
（13）大型古籍白话今译的选题（指500万字以及500万字以上的项目）；
（14）引进版动画读物的选题；
（15）以单位名称、通讯地址等为内容的各类“名录”的选题。
以及：
（1）中国共产党党史；（2）中华人民共和国国史；（3）中国人民解放军军史；（4）重大革命和重大历史题材；（5）外交。
2.对违规行为的处理
（1）无论内容有无问题，一律先停止出版发行
（2）由出版行政部门责令该出版单位按照规定办理申报备案手续，待查实问题后给予相应的行政处罚
（3）责成出版单位的上级主管部门对出版单位主要负责人给予行政处分
四、书号、刊号管理（掌握）
书号、刊号都是出版物的标准化识别代码。
中国标准书号由以ISBN为前缀的5段、13位数字组成。主要用于图书、音像制品、非连续型电子出版物等。
中国标准连续出版物号主要用于报纸、期刊、连续型电子出版物。
国家的有关规定有：
（1）书号、刊号不能相互替代使用。
（2）书号、刊号不得“一号多用”。
（3）逐步实施书号实名申领制度。
（4）严禁买卖书号、刊号。
初级：书号、刊号管理的具体规定（掌握，见教材154页）
1.书号、刊号、版号不能相互替代使用
用书号出版期刊（包括以丛书名义变相出版期刊）；
用刊号出版图书；
用版号出版电子出版物；
用电子出版物专用的书号或刊号出版纸介质图书或期刊。
2.禁止“一号多用”
①每一种不同形式的图书；
②同一种图书的不同装帧形式、不同版本，相同内容的不同开本图书、不同文字类别图书；
③多卷书、丛书、成套书，每分卷（册）分别定价、可分别销售的。
如果各分卷（册）不分别定价，全套书只有一个总定价，不能拆开按卷（册）销售的，可作为一个品种使用一个书号。
一个刊号只能对应出版一种期刊，不得用同一刊号出版不同版本的期刊；出版不同版本的期刊，须按创办新期刊办理审批手续。
同一内容，不同载体形态、格式的电子出版物，应当分别使用不同的书号。
对于实施了“一号多用”行为的出版单位，一律给予警告与罚款等处罚。
3.严禁买卖书号、刊号
凡是以管理费、书号费、刊号费、版号费或者其他名义收取费用，出让国家出版行政部门赋予的权力，给外单位或者个人提供书号、刊号、版号和办理有关手续，放弃编辑、校对、印刷、复制、发行等任何一个环节的职责，使其以出版单位的名义牟利，均按买卖书号查处。
若出版单位向任何单位或个人出售、出租或者以其他形式转让本单位的名称或者书刊版面，也视为买卖书号、刊号的行为。
对于实施了买卖书号、刊号行为的出版单位，由出版行政主管部门给予行政处罚。情节严重触犯刑法的，由人民法院依法追究刑事责任。
五、出版物质量管理（掌握）
图书质量包括：内容、编校、设计、印制四项。分为：合格、不合格两级。
内容、编校、设计、印制四项均合格的图书，其质量属合格。有一项不合格的图书，其质量属不合格。
初级：图书质量的四项标准和检查方法（见教材154页）
1.图书质量的项目及其标准（掌握）
（1）内容质量标准：合格与否以《出版管理条例》第25、26条的相关规定为依据。
（2）编校质量标准：合格与否以差错率是否不超过万分之一为依据。
图书编校差错率，是指一本图书的编校差错数占全书总字数的比率，用万分比表示。
图书编校质量差错主要包括文字差错、标点符号差错和其他符号差错、格式差错三类。
文字差错包括：
一般性错字、别字、多字、漏字、倒字、混用简繁体字的差错；
知识性、逻辑性、语法性差错；
外文、少数民族拼音文字、国际音标、汉语拼音的拼写差错；
字母大小写和正斜体、黑白体误用；
不同文种字母混用，字母与其他符号混用；
科技类图书使用计量单位不符合国家标准规定的中文名称、使用科技术语不符合全国科学技术名词审定委员会公布的规范词；
阿拉伯数字与汉语数字使用不规范的差错。
（3）设计质量标准
合格：图书的整体设计和封面、扉页、插图等设计均符合国家有关技术标准和规定。
不合格：以上设计中有一项不符合国家有关技术标准和规定。
（4）印制质量标准
合格与否：是否符合我国出版行业标准《印刷产品质量评价和分等导则》（CY/T2-1999）规定。
2.图书质量管理的实施（熟悉）
（1）质量检查的范围
正文、封面、扉页、版权页、前言（或序）、后记（或跋）、目录、插图及说明文字等。
对正文质量的检查，若全部正文的字数超过10万字，必须抽查的字数不少于10万字，并且内容（或页码）应该连续；若全书字数不足10万字，必须检查全书。
（2）质量管理的分级实施
新闻出版总署：全国。
省级新闻出版局：本行政区域内。
主办单位、主管机关：协助出版行政主管部门实施图书质量管理，对不合格图书提出处理意见。
图书出版单位：设立图书质量管理机构，制定图书质量管理制度，保证图书质量合格。
（一）图书质量监督检查
1.有重点、有目的、有针对性地随机抽查，对质量优秀图书大力推荐；对质量有问题图书及时处理并向上汇报；发现倾向性问题，则向上汇报，并向出版单位发通报。
2.每年进行抽查，方式有两种：
（1）各出版社自查（每年至少两次），省局和主管单位抽查；
（2）总署抽查。
（二）对图书质量的奖惩措施
1.奖励措施
2.处罚措施
（1）对内容不合格图书的处罚措施
行政处罚：责令限期停业整顿，没收出版物及违法所得，按违法经营额的一定倍数处以罚款，由原发证机关吊销许可证。
刑事处罚：由法院依法定罪量刑。
（2）对编校质量、印制质量不合格图书的处罚措施
差错率在万分之一以上万分之五以下的，出版单位必须自检查结果公布之日起30天内全部收回，改正重印后可以继续发行；
差错率在万分之五以上的，出版单位必须自检查结果公布之日起30天内全部收回。
印制质量不合格的图书，出版单位必须及时予以收回、调换。
对出版编校质量不合格图书的出版单位，由省级以上出版行政主管部门予以警告，并可以根据情节并处3万元以下罚款。
（3）对不合格图书直接责任者的处罚措施
1年内造成3种及以上图书不合格或者连续2年造成图书不合格的直接责任者，取消其出版专业职业资格并注销登记，且其3年之内不得从事出版编辑工作。
六、出版物样本送交制度（了解）
出版单位发行其出版物前，应按规定的时间、数量和方式，向中国国家图书馆、中国版本图书馆和国务院出版行政主管部门免费送交样本。
中国国家图书馆、中国版本图书馆：保存、收藏出版物以便进行文化积累和开展信息服务。
国务院出版行政主管部门：样本备案、审读样本。
考题与练习
一、2004年考题
1.图书的单项质量标准包括（ ）质量标准等。
A.内容
B.装帧设计
C.纸张材料
D.包装
E.印刷装订
答案：ABE
二、2005年考题
1.图书内容、编校、设计、印制四项质量与图书成品质量的关系是（ ）。
A.四项质量均合格的图书，成品质量合格
B.只要有三项合格的图书，成品质量属合格
C.只要有两项合格的图书，成品质量属合格
D.仅有一项合格的图书，成品质量不合格
E.只要有一项不合格的图书，成品质量不合格
答案：ADE
2.国家规定，出版单位发行其出版物前应当向（ ）免费送交出版物样本。
A.国务院出版行政主管部门
B.国务院文化行政部门
C.主管机关
D.中国国家图书馆
E.中国版本图书馆
答案：ADE
三、2008年考题
1.内容、设计、编校质量均合格，印刷装订质量不合格的成品图书，其总体质量等级为（ ）。
A．基本合格
B．中等
C．合格
D．不合格
答案：D
2.对于不能保证图书质量者的惩处有（ ）等。
A．对出版编校质量不合格图书的出版单位，由省级以上新闻出版行政部门予以警告
B．对出版编校质量不合格图书的出版单位，可以处以3万元以下罚款
C．对编校质量不合格的图书，出版单位必须自检查结果公布之日起30天内全部收回
D．对不合格图书的具体责任者均处以罚款和行政处分
E．1年内造成3种以上图书质量不合格的直接责任者，3年之内不得从事出版编辑工作
答案：ABCE
四、2010年考题
1.出版单位发行其出版物前，应当按照国家有关规定向（ ）等机构免费送交样本。
A．国家档案馆
B．国家图书馆
C．中国版本图书馆
D．中国历史博物馆
E．国务院出版行政部门
答案：BCE
2.审稿题：审读短稿，按审稿的基本要求指出其中存在的错误或缺漏。（本题20分）
新闻出版总署制订的《图书质量管理规定》，对图书质量标准作出了具体的规定，即图书质量包括内容、编校、设计和印制四项，各项中有的分为合格、不合格两个等级，有的则分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
图书内容质量的评判以《出版管理条例》第二十六条、二十七条的相关规定为依据。符合规定的属于合格，不符合规定的属于不合格。
图书编校质量的评判以差错率为依据。在对图书进行编校质量检查时，每种书至少应检查五万字；若全书不足这个字数，则应检查全书；计算差错率的基数均以五万字为准。凡是差错率在万分之一以下的，编校质量为优秀；差错率在万分之二以下、万分之一以上的，编校质量为良好；差错率在万分之三以下、万分之二以上的，编校质量为合格；差错率在万分之三及以上的，编校质量为不合格。
图书设计质量的检查项目是封面和护封、函套。若它们全部符合国家有关技术标准和规定，其设计质量为合格；若全都不符合国家有关技术标准和规定，其设计质量为不合格。
图书印制质量符合国家出版行业标准《印刷产品质量评价和分等导则》规定的，为合格，否则就为不合格。
为使图书质量能够得到切实保障，国家还制订了相应的奖惩措施。在图书质量检查中被认定为成绩突出的出版单位和个人，出版行政部门将给予表扬或者奖励。对内容质量不合格图书的行为人，一律给予行政处罚。对编校质量不合格的图书，出版单位须自检查结果公布之日起六十天内全部收回（其中差错率在万分之六以下的，改
正重印后可以继续发行）；出版行政部门对相应出版单位予以行政处罚——责令停业整顿，根据情节还可并处十万元以上的罚款。对一年内造成四种以上图书不合格的直接责任者，或者连续三年造成图书不合格的直接责任者，由出版行政部门取消其出版专业职业资格并注销登记，且不准其在三年之内再从事出版编辑工作。
参考答案：
（1）各项中有的分为……四个等级→应是“都分为合格、不合格两个等级”
（2）五万字→应是“十万字”
（3）均以五万字→应是“均以实际检查字数”
（4）凡是差错率在……不合格→应是“凡是差错率不超过万分之一的为合格，超过万分之一的为不合格”
（5）检查项目是封面和护封、函套→应是“检查项目是整体设计和封面、扉页、插图等”[或“检查项目是整体设计和封面（包括面封、封二、封三、底封、脊封、勒口、护封、函套}、扉页、插图等”]
（6）若全都不符合……不合格→应是“若其中之一不符合国家有关技术标准和规定，其设计质量为不合格”
（7）一律给予行政处罚→应是“给予行政处罚，对触犯刑律的还要予以刑事处罚”
（8）六十天内→应是“三十天内”
（9）万分之六→应是“万分之五”
（10）责令停业整顿→应是“予以警告”
（11）十万元以上→应是“三万元以下”
（12）四种→应是“三种”
（13）连续三年→应是“连续两年”
五、模拟题
1.以下关于图书出版单位等级评估制度的说法，正确的是（ ）。
A．对图书出版单位的等级评估每3年1次
B．其评估指标体系由5个方面25个指标组成
C．对图书出版单位的评估由高到低分别为四级、三级、二级、一级
D．评为二级的各类图书出版单位数量约占总量的20%
E. 等级评估的最高分数为1000分
答案：ABE
2.年度出版计划备案制度属于保障图书质量的出版（ ）中预报机制的组成部分之一。
A．宏观调控
B．微观调控
C．布局调控
D．资金调整
答案：A
3.以下关于年度出版计划备案制度的说法，错误的是（ ）。
A.应经所在地省局审核后报总署备案
B.年度出版计划应在上年第四季度申报
C.特殊急件须随时报批
D.增补选题应在发稿前2个月申报
答案：D
4.以下属于保障图书质量的出版宏观调控机制中预报机制的组成部分之一的是（ ）。
A.出版单位等级评估制度
B.年度出版计划备案制度
C.重大选题备案制度
D.书号、刊号管理制度
E.出版物样本送交制度
答案：BC
5.重大选题是指内容涉及（ ）等方面的选题。
A.国计民生
B.国家安全
C.国际威望
D.意识形态
E.社会安定
答案：BE
6.对出版了内容不合格图书的行为人，给予的行政处罚不包括（ ）。
A.责令限期停业整顿
B.没收出版物及违法所得
C.警告
D.罚款
答案：C
7.国务院出版行政主管部门获得样书的目的在于（ ）。
A.作为行政处罚依据
B.审读样本
C.保存、收藏出版物
D.开展信息服务
答案：B
第四节 国家对出版物印刷复制活动
的管理（掌握）
一、关于书刊委托印刷的规定
国家实行印刷经营许可证制度。个人不得从事书刊印刷经营活动。
（一）对书刊出版单位的规定
不得委托非书刊印刷企业、正受罚的书刊印刷企业承印书刊。
必须提供符合国家规定的委托印刷书刊的有关证明，并依法签订合同。
书刊出版单位必须按照国家有关规定，在委托印刷的书刊上刊载出版单位的名称、地址，书号或者刊号，出版日期或者刊期，书刊印刷企业的真实名称和地址，以及其他有关事项。
（二）对印刷企业的规定
必须验证并收存出版单位盖章的印刷委托书，并在印刷前报出版单位所在地省级新闻出版局备案。
如果是省外书刊出版单位，印刷委托书还必须事先报印刷企业所在地省级新闻出版局备案。
印刷单位应当自完成书刊印刷之日两年内，留存一份承接的书刊样本备查。
二、关于音像制品、电子出版物复制的规定
复制产品包括：音像制品、电子出版物、音像非卖品、电子出版物非卖品、计算机软件。
（一）对音像出版单位的规定
应当委托总署批准设立的复制单位复制产品，必须出示出版许可证、营业执照副本、复制委托书和出版单位取得的授权书，并依法签订合同。
复制委托书的第二联经双方盖章后，在完成复制之日起30日内，连同相应样品交省局备查。第四联由出版单位留存两年备查。
（二）对复制单位的规定
应当验证复制委托书及其他法定文书。若属于非卖品或者软件，应当验证省局核发并由委托单位盖章的复制委托书。
接受委托复制境外产品的，应当报省局批准，复制产品除样品外应全部出境，不得在境内发行。
复制业务档案，即复制委托书和其他法定文书、复制样品、生产单据、发货记录等。其保存期为两年，以备查验。
三、光盘类出版物的SID码
全称是“激光数码储存片来源识别码”，刻压在光盘内圈表面。
举例：IFPI R200
“IFPI”：国际唱片业协会英文名称缩写。
“R2”：复制单位代码。
“00”：模具顺序编号。
持有《复制经营许可证》的单位才可以从事光盘复制业务。他们的每一条光盘复制生产线，均具有总署核发的全国统一编制的SID码。
考题与练习
一、2009年题
1.下列有关SID码的表述中，正确的是（ ）。
A．SID码是光盘复制序次码的简称
B．每一家复制企业都有一个特定的统一SID码
C．SID码由复制单位按有关技术标准设定
D．每张正式出版的激光视盘的内圈都压有SID码
答案：D
二、2010年题
1.图书的版本记录中必须印有（ ）等。
A．出版单位的名称和地址
B．书号条码
C．出版人姓名
D．委托印刷企业的名称和地址
E．责任编辑姓名
答案：ADE
三、模拟题
1.在以下印刷经营活动中，个人不得从事的是（ ）。
A.书刊排版、制版
B.书刊装订
C.书刊印刷
D.复印、影印、打印
答案：C
2.河北省保定市某书刊印刷定点厂接受北京某出版社的某本图书的印刷业务，委托印刷书必须事先报（ ）备案。
A.北京市西城区新闻出版局
B.新闻出版总署
C.河北省新闻出版局
D.保定市新闻出版局
答案：C
3.音像、电子出版物出版单位委托复制单位复制产品，应当出示（ ）。
A.出版许可证
B.复制经营许可证
C.营业执照正本
D.复制委托书
E.出版单位取得的授权书
答案：ADE
4.以下按规定音像、电子出版物复制单位可以从事的行为是（ ）。
A.接受非音像出版单位、非电子出版物出版单位或者个人的委托复制经营性的音像制品、电子出版物
B.自行复制音像制品、电子出版物、音像非卖品、电子出版物非卖品
C.批发、零售、出租音像制品
D.接受委托复制境外音像制品
答案：D
5.在某SID码“IFPI R200”中，“R2”代表的是（ ）。
A.国际唱片业协会英文名称缩写
B.复制单位代码
C.模具顺序编号
D.电子出版物出版单位代码
答案：B
第五节 国家对出版物市场的
管理（熟悉）
一、关于出版物市场管理的一般规定
国家对出版物的总发行、批发、零售等实行许可证制度。
国家允许从事图书、报纸、期刊、电子出版物发行活动的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业；允许设立从事音像制品发行活动的中外合作经营企业；其中，从事图书、报纸、期刊连锁经营业务，连锁门店超过30家的，不允许外资控股。
外商可以投资出版物总发行、批发、零售、连锁经营企业。
设立这些出版物发行企业，申请人获得出版行政主管部门的批准文件后，还必须按照有关法律法规到商务主管部门提出申请，办理外商投资审批手续。经批准后，再到原批准的出版行政主管部门领取《出版物经营许可证》。
出版单位不得委托无《出版物经营许可证》的单位发行出版物。
出版单位不得发行以下出版物：含有禁止内容的，未经批准擅自出版的，伪造、假冒出版单位名称的，非法进口的，中小学教科书未经依法审定的，侵犯他人著作权或专有出版权的，出版行政主管部门明令禁止发行的。
从事出版物发行业务的单位或者个人须将出版物发行进销货清单等有关非财务票据保存2年以上，以备查验。
二、关于出版物总发行的规定
出版单位可以从事批发、零售业务。
出版单位拥有本版出版物的总发行权。
由出版单位发行部门改制形成的发行企业，获准设立总发行单位后，可以从事本版出版物的总发行业务。
出版单位不得向没有总发行权的单位转让或者变相转让总发行权。
三、关于出版物分销的规定
分销是指出版物的批发和零售。
（一）对出版物分销的共同性规定
出版物分销企业应从合法的出版、发行单位进货，不得擅自更改出版物的版权页。
《出版物经营许可证》应在经营场所明显处张挂，不得涂改、变造，不得以任何形式出售、出借、出租或以其他任何形式转让。
不得张贴和散发有禁止内容的或载有欺诈性文字的征订单、广告和宣传品。
（二）对出版物批发的规定
出版单位设立发行本版出版物的不具备法人资格的发行分支机构，须在15日内报分支机构所在地省级新闻出版局备案。
（三）对出版物零售的规定
应在发行员资格等级、销售场所等方面符合国家规定的要求。
（四）对出版物连锁经营的规定
直营连锁门店不需单独办理《出版物经营许可证》，可以凭总部的《出版物经营许可证》复印件到所在地县级出版行政主管部门备案后，到工商行政管理部门依法领取营业执照。
非直营连锁门店应按设立零售企业的审批规定办理相应手续。
考题与练习
一、2007年考题
1.出版物分销业务是指出版物的（ ）。
A．总发行
B．批发
C．分类包销
D．零售
E．分区域包销
答案：BD
二、2008年考题
1.简答题：根据所给材料回答问题。
甲文化公司持有《出版物经营许可证》，经营书刊批发业务。其经理郑某通过浏览网络，发现某一美国作家关于提高青少年个人心理素质的新书《菩提树下》正在美国热销；经对市场进行调查，发现在国内市场上这类图书尚属空白，而社会对此有很大的潜在需求。于是，郑某与在乙出版社担任策划编辑的林某商议：由郑某组织若干人创作一部同类主题的书稿，交乙出版社出版；乙出版社负责按照有关规定完成审稿、编辑加工
整理、发稿审核、校样处理等所有工作后，把符合出版要求的计算机排版文件和委托印刷图书所需的证明文件交给郑某；印刷装订事宜由郑某负责具体安排并承担相应费用；成品图书也由郑某到印刷厂提货，除交给乙出版社50册样书外，其余均由甲公司自行包销；乙出版社不必支付稿酬，并且郑某支付给乙出版社出版资助费5万元。
林某将此情况向编辑室主任陈某作了汇报。陈某召集编辑室全体人员就此事进行讨论。会上出现了许多意见。
问题一：会上出现的下列意见中，哪些是正确的？请作选择回答。
A.书稿是由文化公司组织编写的，不能接受出版
B.书稿应该有独特的创新，而跟在外国人后面写作的主题相同的稿件，是没有独创性的，不宜接受出版
C.书稿的主题有较好的社会效益，并且估计此类图书的经济效益也不小，所以该选题可以考虑采纳，但书稿是否可以出版，应该经过三级审稿之后再决定
D.如果书稿质量符合要求，可以考虑接受出版，但不能采用郑某提议的出版方式
E.如果书稿质量符合要求，就应该采纳郑某提议的出版方式，因为这样出版社不必承担任何费用，却至少有5万元的利润
F.出版社不能让郑某负责安排图书的印制，委托印制必须由出版社负责
G.如果郑某同意由出版社全面负责该书的编辑、印制和发行，并且给予出版资助，就可以考虑接受出版，同时可给甲文化公司较优惠的批发折扣
H．各种提供出版资助的行为，全都属于购买书号，出版社应该一概拒绝
I．甲文化公司持有《出版物经营许可证》，可以由其包销图书
J．虽然甲文化公司持有《出版物经营许可证》，也不可以由其包销图书
问题二：你为什么认为问题一中所列的某项或某几项意见是错误的？请说明理由。（示例：×项是因为……）
参考答案：
问题一：
正确的意见是（CDFGJ）。
问题二：
A项：是因为应该对作者一视同仁，无论作者是谁，都要根据书稿本身的情况判断是否可以接受出版。
B项：是因为主题相同并不等于作品雷同，据同一主题完全可以创作出富有独创性的各种具体作品，所以是否可以接受出版应该视书稿的实际情况而定。
E项：是因为出版社放弃印刷、发行环节的职责，是严重违规的买卖书号行为。
H项：是因为对出版资助应该作具体分析，不能一概而论，出版社只要不放弃编辑、校对、印刷、发行等任何一个环节的职责，可以接受出版资助。
I项：是因为甲公司的经营业务范围仅仅是批发书刊，不具备总发行资格，而自行包销图书，实际上是经营总发行业务。
三、2009年考题
1.民营图书批发公司不得从事（ ）等发行活动。
A．直接从国内各地出版社进货
B．办理图书进出口业务
C．批销供研究用的进口音像制品
D．向个体书摊批发出版物
E．办理邮购出版物业务
答案：BC
四、模拟题
1.国家允许设立从事音像制品发行活动的（ ）。
A.中外合资经营企业
B.中外合作经营企业
C.外资企业
D.外国非盈利性机构
答案：B
2.从事出版物发行业务的单位或者个人须将出版物发行进销货清单等有关非财务票据保存（ ）以上，以备查验。
A.一年
B.两年
C.三年
D.四年
答案：B
3.外商投资国内出版物分销企业，由出版行政主管部门审批同意后，还要报（ ）审批。
A.教育行政主管部门
B.商务主管部门
C.文化行政主管部门
D.工商行政管理主管部门
答案：B
4.以下关于出版物分销企业的《出版物经营许可证》的说法，错误的是（ ）。
A.应在经营场所明显处张挂
B.不得涂改、变造
C.不得以任何形式出售、出借、出租或以其他任何形式转让
D.不得复制
答案：D
第六节 国家对出版活动的
扶持政策（熟悉）
一、实行优惠的经济政策
这些政策是多方面的，有政治上的、经济上的、人事上的等。
经济政策主要包括投资政策、税收政策、价格政策、分配政策等，基本内容是对出版业的支持和优惠。
（1）中央和地方：
“宣传文化发展专项资金”。
（2）财政部、国家税务总局：
对少儿报刊、中小学教科书、少数民族文字出版物、盲文出版物等的增值税实行先征后退的政策。
二、扶持教科书的出版发行
（一）从制度上确保教科书出版发行秩序
中小学教科书由国务院教育行政主管部门审定；其出版、发行单位应当具有总署批准的教科书出版、发行资质。
其他任何单位或者个人不得从事中小学教科书的出版、发行业务，否则由出版行政主管部门予以查处；
出版单位要确保教科书的质量和按时出书；
出版行政主管部门要对教科书的出版、印刷和发行加强领导，督促检查，提供方便，妥善解决出现的问题。
（二）在政策和物质上支持教科书的出版发行
价格：低价微利、亏损补贴；
信贷：保证储备资金季节性贷款；
税收：增值税先征后退。
三、扶持少数民族语言文字出版与盲文出版
（一）对少数民族语言文字出版活动的扶持
（1）书号使用数量不限；
（2）设立出版基金；
（3）适当调剂相关出版社的专业分工；
（4）加强出版发行队伍培训；
（5）建立民文出版重点选题规划审定委员会。
（二）对盲文出版活动的扶持
盲文出版物是专供盲人使用的特殊出版物，制作成本高，发行难度大，亏损严重。
1.将已发表作品改成盲文出版，可以不向著作权人支付报酬。
2.对盲文出版社在投资、补贴、资助等方面给予优惠。
四、扶持在农村和特殊地区发行出版物
少数民族地区、边疆地区、经济不发达地区等。
1.对县及以下新华书店和农村供销社在本地销售出版物免征增值税；
2.中国人民银行确定，全国少数民族县的新华书店贷款年利率可享受一定的优惠；
3.凡发往少数民族省（区）的一般图书，其发行折扣率应稍低；
4.建立一般图书发行专项基金，主要用于农村图书的发行。
五、组织和扶持重大出版工程
国家大力构建出版公共服务体系，组织实施了农家书屋工程、全民阅读工程、国家重大出版工程、少数民族新闻出版东风工程、文化环保工程等重大出版工程。
农家书屋的图书不少于1000册，报刊不少于30种，电子音像制品不少于100种（张），并可配备一定比例的数字化书报刊。到2012年，农家书屋工程将覆盖全国64万个行政村。
国家为推动出版产业的转型发展，组织实施了重大科技工程项目，如国家知识资源数据库出版工程、国家数字复合出版系统工程、数字版权保护技术研发工程、中华字库工程等。
自2009年起，国家出版行政主管部门设立了新闻出版改革发展项目库，积极实施项目带动战略，推动出版产业发展。
六、设立专项基金
国家设立了国家出版基金、国家古籍整理出版专项经费、少数民族文字出版专项资金、国家科学技术学术著作出版基金等专项出版基金项目。
其中，国家出版基金的主要资助范围包括：
1.具有相当规模，代表现阶段思想政治、文学艺术、科学文化最高研究水平的出版项目。
2.具有填补某一学科领域空白，对我国政治、经济、文化、社会发展等具有积极推动作用的出版项目。
3.具有重要思想价值、科学价值或文学艺术价值，对弘扬民族优秀文化和及时反映国内外新的科学文化成果有重大贡献的出版项目。
4.具有很高史料价值，集学术之大成的出版项目。
5.对维护国家稳定、民族团结具有特殊意义的出版项目。
6.优秀盲文、少数民族文字出版项目。
7.优秀“三农”、未成年人读物出版项目。
8.对推动中国文化“走出去”具有重要意义和作用的出版项目。
9.国家委托的重点出版项目。
10.其他优秀公益性出版项目。
考题与练习
一、2005年考题
1.国家历来重视少数民族语言文字出版物的出版发行，现有的扶持措施包括（ ）等。
A.书刊印刷工价减半结算
B.图书使用条码免收费用
C.设立用于资助少数民族语言文字图书出版的出版基金
D.书号使用数量不限
E.免征所得税和增值税
答案:(B)CD
二、2009年考题
1.国家保障教科书出版、发行的政策之一是（ ）。
A．在价格上实行低价微利、亏损补贴
B．书号使用数量不限，条码免收费用
C．减征营业税30%
D．贷款利率享受一定优惠
答案：A
三、模拟题
1.财政部、国家税务总局对（ ）的增值税实行先征后退的政策。
A.科技书刊
B.少儿图书
C.少儿报刊
D.中小学教科书
E.老年图书
答案：CD
2.某出版社出版有下列出版物，其中（ ）的销售收入可以享受增值税先征后退的政策优惠。
A.《孕产妇食谱》
B.《计算机病毒大全》
C.《小学生》周刊
D.《妇女世界》半月刊
答案：C
3.国家在政策和物质上支持教科书的出版发行的措施，不包括（ ）。
A.在教科书的价格上，实行“低价微利、亏损补贴”的政策
B.对出版发行教科书的储备资金季节性贷款给予保证
C.教育部、国家税务总局设立“教育发展出版基金”，支持教科书出版
D.对教科书的增值税实行“先征后退”的政策
答案：C
4.国家大力构建出版公共服务体系，组织实施了（ ）等重大出版工程。
A.中华字库工程
B.农家书屋工程
C.文化环保工程
D.全民阅读工程
E.国家数字复合出版系统工程
答案：BCD
5.国家为推动出版产业的转型发展，组织实施了重大科技工程项目，如（ ）。
A.国家知识资源数据库出版工程
B.国家数字复合出版系统工程
C.数字版权保护技术研发工程
D.少数民族新闻出版东风工程
E.中华字库工程
答案：ABCE
6.目前，国家设立的专项出版基金项目不包括（ ）。
A.国家古籍整理出版专项经费
B.中华字库工程
C.少数民族文字出版专项基金
D.国家科学技术学术著作出版基金
答案：B
第七节 国家对出版活动的
奖惩措施（熟悉）
一、对优秀者的褒奖
（一）对优秀出版物的鼓励
国家支持、鼓励下列优秀的、重点的出版物的出版：
（1）对阐述、传播宪法确定的基本原则有重大作用的；
（2）对弘扬社会主义核心价值体系，在人民中进行爱国主义、集体主义、社会主义和民族团结教育以及弘扬社会公德、职业道德、家庭美德有重要意义的；
（3）对弘扬民族优秀文化，促进国际文化交流有重大作用的；
（4）对推进文化创新，及时反映国内外新的科学文化成果有重大贡献的；
（5）对服务农业、农村和农民，促进公共文化服务有重大作用的；
（6）其他具有重要思想价值、科学价值或者文化艺术价值的。
这就意味着：
（1）出版单位要把优秀出版物作为出版重点，优先予以安排；
（2）出版行政主管部门应对这些出版物的出版给予支持，包括利用各种有关资金给予资助、补贴，在出版物评奖中予以倾斜，等等。
（二）对优秀者的奖励
1.中国出版政府奖（新闻出版领域最高奖）
每三年评选一次，七个子项奖：
图书奖；
期刊奖；
音像制品、电子出版物和网络出版物奖；
印刷复制奖；
装帧设计奖；
先进出版单位奖；
优秀出版人物奖（含优秀编辑奖）。
2.“五个一工程”奖
中宣部组织，主要包括：
一部好戏剧作品；
一部好电视剧（片）；
一部好图书；
一部好理论文章；
一部好广播剧；
一首好歌曲。
3.中华优秀出版物奖
中国出版工作者协会设立，每两年评选一次。
包括三个子项奖：
图书奖；
音像制品、电子和游戏出版物奖；
优秀出版科研论文奖。
4.韬奋新人奖
中国韬奋基金会委托中国出版工作者协会主持评选。每三年评选一次。
5.其他奖励及表彰活动
其中，新闻出版总署开展了“三个一百”原创图书工程评选活动。参选图书分为三大类：人文社科类、科学技术类（含科普读物）和文艺少儿类。
二、对违法者的惩戒
（一）对擅自从事出版物经营活动者的惩戒
（1）予以取缔
（2）追究刑事责任：非法经营罪
（3）没收出版物、违法所得和专用工具设备
（4）罚款
（5）承担民事责任
（二）对违反关于出版物禁载内容规定的违法者的惩戒
行政处罚：责令停业整顿，没收非法出版物、违法所得，罚款，吊销许可证。
触犯刑律者，由人民法院依法定罪量刑。
（三）对非法出版中小学教科书者的惩戒
行政处罚：没收出版物、违法所得，罚款，责令限期停业整顿，吊销许可证。
中华民族
刘家昌 词曲，张明敏 演唱。
青海的草原，一眼看不完；
喜玛拉雅山，峰峰相连到天边；
古圣和先贤，在这里建家园；
风吹雨打中，耸立五千年。
中华民族，中华民族，经得起考验，只要黄河长江的水不断。
中华民族，中华民族，千秋万世，直到永远。
（四）对买卖书号、刊号者的惩戒
行政处罚：责令停止违法行为，给予警告，没收违法经营的出版物及违法所得，罚款，责令限期停业整顿，吊销许可证。
（五）对违规委托印刷或复制行为者的惩戒
行政处罚：没收违法经营的出版物及违法所得，罚款，责令限期停业整顿，吊销许可证。
（六）对实施其他违法行为者的惩戒
由出版行政部门责令改正，给予警告；责令限期停业整顿，吊销许可证。
（1）出版单位变更原登记事项，未依照国家规定到出版行政主管部门办理审批、变更登记手续。
（2）出版单位未将其年度出版计划和重大选题上报备案。
（3）出版单位未依照国家规定送交出版物样本。
（4）出版单位擅自终止出版活动超过180日。
（5）出版物质量不符合有关规定和标准。
（七）对出版行政工作人员违法行为的惩戒
刑事责任：受贿罪、滥用职权罪、玩忽职守罪或者其他。
行政处分：降级或者撤职。
行政处分的等级：警告、记过、记大过、降级、撤职和开除。
考题与练习
一、模拟题
1.以下应由中国出版工作者协会主持评选的奖项是（ ）。
A.先进出版单位奖
B.“五个一工程”奖
C.印刷复制奖
D.优秀出版科研论文奖
E.韬奋新人奖
答案：DE
2.“优秀出版科研论文奖”由（ ）主持评选。
A.中共中央宣传部
B.新闻出版总署
C.中国出版工作者协会
D.韬奋基金会
答案：C
3.新闻出版总署开展了“三个一百”原创图书工程评选活动，分为（ ）三个大类。
A.科学技术类（含科普读物）
B.少数民族语言文字类
C.动漫类
D.人文社科类
E.文艺少儿类
答案：ADE
4.对非法出版中小学教科书者的惩戒包括（ ）。
A.警告
B.没收出版物及违法所得
C.罚款
D.限期停业整顿
E.由原发证机关吊销许可证
答案：BCDE
5.出版单位未依照国家规定送交样本，应受到的惩戒包括（ ）。
A.责令改正
B.给予警告
C.罚款
D.限期停业整顿
E.由原发证机关吊销许可证
答案：ABDE
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