根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列选项中，属于货币证券的有（    ）。

  A.汇票

  B.本票

  C.股票

  D.公司债券

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• 2根据我国保险法律制度概述，下列选项中，关于保险公司的表述不正确的是（    ）。

  A.保险公司及其分支机构自取得经营许可证之日起6个月内，无正当理由未办理工商登记的，其经营业务许可证失效

  B.保险公司在中国境内、境外设立分支机构，应当经国务院保险监督管理机构批准

  C.经营有人寿保险业务的保险公司被依法撤销或者被依法宣告破产的，其持有的人寿保险合同及责任准备金，必须转让给其他经营有人寿保险业务的保险公司

  D.经过国务院保险监督管理机构批准，保险人可以同时经营长期健康保险业务和财产保险两种业务

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• 3李某私自买卖相当于人民币300万元的等值外汇，情节严重。根据外汇管理法律制度的规定，外汇管理机关依法可以对李某处一定数额的罚款。该罚款幅度为（    ）。

  A.60万元以下

  B.90万元以下

  C.90万元至300万元

  D.90万元至600万元

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• 4根据我国票据法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（    ）。

  A.汇票出票记载附条件支付的，汇票无效

  B.承兑附有条件的，视同拒绝承兑

  C.保证附有条件的，视同拒绝保证

  D.背书附有条件的，条件无效

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• 5按照贷款人是否承担风险为标准划分，贷款可以分为（    ）。

  A.短期贷款、中期贷款和长期贷款

  B.自营贷款、委托贷款和特定贷款

  C.信用贷款、担保贷款和票据贴现

  D.固定资产贷款和流动资产贷款

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• 6根据我国证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司重大事件的有（    ）。

  A.公司不足1/3的董事发生变动

  B.持有公司5％以上股份的股东，其持有股份的情况发生重大变化

  C.涉及公司的重大诉讼

  D.公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

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• 7根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（    ）。

  A.某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  B.证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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• 8根据我国商业银行法律制度的规定，某商业银行的下列行为中，需要经过国务院银行业监督管理委员会批准的有（    ）。

  A.增加注册资本1000万元

  B.将下属某支行自海淀区移至朝阳区

  C.与另外一家银行合并

  D.变更持有股份总额10%的股东甲公司

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• 9根据商业银行法律制度的规定，下列关于贷款人的权利、义务以及限制的表述中，不正确的有（    ）。

  A.贷款人有权对借款人的借款使用情况进行监督检查

  B.贷款人应当及时答复是否给予借款人贷款；除国家另有规定外，短期贷款的答复时间不得超过20天，长期贷款的答复时间不得超过1个月

  C.对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过12%

  D.商业银行贷款，借款人必须提供担保

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• 10根据规定，在贷款发放和支付过程中，借款人出现（    ）情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。

  A.信用状况下降

  B.不按合同约定支付贷款资金

  C.项目进度落后于资金使用进度

  D.违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付

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