根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（    ）。

试卷相关题目

• 1根据我国证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司重大事件的有（    ）。

  A.公司不足1/3的董事发生变动

  B.持有公司5％以上股份的股东，其持有股份的情况发生重大变化

  C.涉及公司的重大诉讼

  D.公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

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• 2根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（    ）。

  A.发行对象不超过10名

  B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

  C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

  D.上市公司的现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查

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• 3下列选项中，属于货币证券的有（    ）。

  A.汇票

  B.本票

  C.股票

  D.公司债券

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• 4根据我国保险法律制度概述，下列选项中，关于保险公司的表述不正确的是（    ）。

  A.保险公司及其分支机构自取得经营许可证之日起6个月内，无正当理由未办理工商登记的，其经营业务许可证失效

  B.保险公司在中国境内、境外设立分支机构，应当经国务院保险监督管理机构批准

  C.经营有人寿保险业务的保险公司被依法撤销或者被依法宣告破产的，其持有的人寿保险合同及责任准备金，必须转让给其他经营有人寿保险业务的保险公司

  D.经过国务院保险监督管理机构批准，保险人可以同时经营长期健康保险业务和财产保险两种业务

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• 5李某私自买卖相当于人民币300万元的等值外汇，情节严重。根据外汇管理法律制度的规定，外汇管理机关依法可以对李某处一定数额的罚款。该罚款幅度为（    ）。

  A.60万元以下

  B.90万元以下

  C.90万元至300万元

  D.90万元至600万元

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• 6根据我国商业银行法律制度的规定，某商业银行的下列行为中，需要经过国务院银行业监督管理委员会批准的有（    ）。

  A.增加注册资本1000万元

  B.将下属某支行自海淀区移至朝阳区

  C.与另外一家银行合并

  D.变更持有股份总额10%的股东甲公司

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• 7根据商业银行法律制度的规定，下列关于贷款人的权利、义务以及限制的表述中，不正确的有（    ）。

  A.贷款人有权对借款人的借款使用情况进行监督检查

  B.贷款人应当及时答复是否给予借款人贷款；除国家另有规定外，短期贷款的答复时间不得超过20天，长期贷款的答复时间不得超过1个月

  C.对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过12%

  D.商业银行贷款，借款人必须提供担保

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• 8根据规定，在贷款发放和支付过程中，借款人出现（    ）情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。

  A.信用状况下降

  B.不按合同约定支付贷款资金

  C.项目进度落后于资金使用进度

  D.违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付

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• 9根据我国票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票的有（    ）。

  A.被拒绝承兑的汇票

  B.被拒绝付款的汇票

  C.未记载付款日期的汇票

  D.超过付款提示期限的汇票

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• 10根据商业银行法律制度规定，下列关于商业银行存款业务的表述中，不正确的有（    ）。

  A.我国对存款业务实行特许经营制，目前我国能够从事吸收公众存款业务的金融机构只有商业银行

  B.商业银行应当按照中国人民银行的规定，向中国人民银行交存存款准备金，留足备付金

  C.银行业监督管理机构是国家利率管理的唯一机构，它有权负责制定、调整各种利率

  D.财政性存款由中国人民银行专营，不计利息

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