某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（　　）。

试卷相关题目

• 1“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外”这体现的是证券法的（　　）原则。

  A.公开、公平、公正

  B.自愿、有偿、诚实信用

  C.分业经营、分业管理

  D.遵守法律、行政法规

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• 2以下关于商业银行贷款展期的表述，正确的是（　　）。

  A.短期贷款展期期限累计不得超过1年，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长期贷款展期期限累计不得超过5年

  B.短期贷款展期期限累计不得超过1年，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长期贷款展期期限累计不得超过3年

  C.短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的3年，长期贷款展期期限累计不得超过5年

  D.短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长期贷款展期期限累计不得超过3年

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• 3中期贷款人应当向借款人发送还本付息通知单的时间为（　　）。

  A.到期1个星期前

  B.到期半个月前

  C.到期1个月前

  D.到期2个月前

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• 4《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款，这里所说的“关系人”不包括（　　）。

  A.商业银行董事

  B.商业银行管理人员所投资的公司

  C.与该银行有结算业务的客户

  D.商业银行信贷人员的近亲属

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• 5根据《商业银行法》的规定，借款人有下列情形的，属于贷款人不得对其发放贷款的是（　　）。

  A.借款人为生产国家鼓励产品的

  B.借款人实行合并时，已清偿完贷款人原有贷款债务

  C.借款人为分支机构且未经借款授权

  D.借款人从事建设项目的贷款按照国家规定取得了有关部门的批准

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• 6某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（　　）。

  A.2007年发行的公司债券尚未发行完毕

  B.2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益

  C.本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年

  D.发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕

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• 7根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（　　）。

  A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

  B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

  C.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介

  D.封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易

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• 8根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（　　）。

  A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元

  B.股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元

  C.股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元

  D.股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元

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• 9某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是（　　）。

  A.包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股

  B.包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股

  C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股

  D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股

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• 10下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是（　　）。

  A.汪券投资基金由基金管理人依法募集

  B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

  C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

  D.基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上

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