某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是（　　）。

试卷相关题目

• 1根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（　　）。

  A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元

  B.股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元

  C.股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元

  D.股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元

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• 2根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（　　）。

  A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

  B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

  C.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介

  D.封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易

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• 3某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（　　）。

  A.2007年发行的公司债券尚未发行完毕

  B.2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益

  C.本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年

  D.发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕

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• 4某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（　　）。

  A.公开发行的股份达到公司股份总数的35％

  B.公司股本总额为6000万元

  C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理

  D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 5“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外”这体现的是证券法的（　　）原则。

  A.公开、公平、公正

  B.自愿、有偿、诚实信用

  C.分业经营、分业管理

  D.遵守法律、行政法规

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• 6下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是（　　）。

  A.汪券投资基金由基金管理人依法募集

  B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

  C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

  D.基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上

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• 7某公司申请其已经公开发行的公司债券七市，按照规定，该已经发行的公司债券的实际发行额应不少于人民币（　　）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.8000万元

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• 8下列不属于证券投资基金上市的条件是（　　）。

  A.基金合同期限为5年以上

  B.基金募集金额不低于2亿元人民币

  C.基金持有人不少于,500人

  D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

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• 9根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告中期报告。报告编制并公告的时间应当是（　　）。

  A.每－个会计年度的上半年结束之日起1个月内

  B.每－个会计年度的上半年结束之日起45日内

  C.每－个会计年度的上半年结束之日起2个月内

  D.每－个会计年度的上半年结束之日起3个月内

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• 10上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（　　）。

  A.重大投资行为和重大的购置财产的决定

  B.公司董事发生变动

  C.公司生产经营的外部条件发生重大变化

  D.持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人．其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的

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