根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上经验。

试卷相关题目

• 1证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（　　）。

  A.不得少于5年

  B.不得少于10年

  C.不得少于15年

  D.不得少于20年

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• 2设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（　　）元。

  A.1亿

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

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• 3根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（　　）。

  A.经股东大会的决议为股东提供担保

  B.接受客户的全权委托而决定证券买卖

  C.承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿

  D.要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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• 4根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 5根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币（　　）元。

  A.1亿

  B.2亿

  C.3亿

  D.5亿

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• 6根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（　　）。

  A.公开发行和非公开发行

  B.设立发行和增资发行

  C.直接发行和间接发行

  D.议价发行和招标发行

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• 7《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司

  D.证券监督管理委员会

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• 8公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。

  A.股东会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.监事会

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• 9向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。

  A.3％

  B.5％

  C.6％

  D.10％

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• 10根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（　　）。

  A.发行对象不超过10名

  B.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

  C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

  D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让

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