根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（　　）。

试卷相关题目

• 1向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。

  A.3％

  B.5％

  C.6％

  D.10％

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• 2公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。

  A.股东会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.监事会

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• 3《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司

  D.证券监督管理委员会

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• 4根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（　　）。

  A.公开发行和非公开发行

  B.设立发行和增资发行

  C.直接发行和间接发行

  D.议价发行和招标发行

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• 5根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币（　　）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.6000万

  D.1亿

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• 7国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

  A.30日

  B.2个月

  C.3个月

  D.6个月

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• 8证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（　　）元。

  A.5000万

  B.6000万

  C.1亿

  D.2亿

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• 9向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。

  A.3000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.2亿

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• 10股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　　）的，为发行失败。

  A.60％

  B.70％

  C.80％

  D.90％

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