下列关于股票法律特征的表述中，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列各项中，属于资本证券的有（　　）。

  A.股票

  B.可转换公司债券

  C.认股权证

  D.投资基金份额

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• 2根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（　　）。

  A.民事赔偿责任

  B.罚款

  C.罚金

  D.罚款和罚金

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• 3在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。

  A.6个月

  B.12个月

  C.24个月

  D.36个月

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• 4投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该比例为（　　）。

  A.达到或超过5％，但未达到10％

  B.达到或超过5％，但未达到20％

  C.达到或超过10％，但未达到30％

  D.达到或超过20％，但未达到30％

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• 5投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5％，应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（　　）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 6下列各项中，属于商品期货的有（　　）。

  A.农产品期货

  B.金属期货

  C.外汇期货

  D.股指期货

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• 7根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（　　）。

  A.首次公开发行股票

  B.公开发行公司债券

  C.发行国债

  D.上市公司发行新股

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• 8下列各项中，属于证券发行、交易和监管中，应当遵循的原则的有（　　）。

  A.分业经营、分业管理原则

  B.保护投资人的合法权益原则

  C.监督管理与自律管理相结合原则

  D.自愿、有偿、诚实信用原则

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• 9下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券交易所是实行自律管理的法人

  B.证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所

  C.公司制证券交易所是营利性法人

  D.上海证券交易所是营利性法人

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• 10根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有（　　）。

  A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

  B.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

  C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

  D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年

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