下列各项中，属于证券发行、交易和监管中，应当遵循的原则的有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（　　）。

  A.首次公开发行股票

  B.公开发行公司债券

  C.发行国债

  D.上市公司发行新股

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• 2下列各项中，属于商品期货的有（　　）。

  A.农产品期货

  B.金属期货

  C.外汇期货

  D.股指期货

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• 3下列关于股票法律特征的表述中，正确的有（　　）。

  A.股票属于有价证券

  B.股票属于资本证券

  C.有限责任公司的股东即持有本公司发行的股票的人

  D.发行股票需要符合法律要求

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• 4下列各项中，属于资本证券的有（　　）。

  A.股票

  B.可转换公司债券

  C.认股权证

  D.投资基金份额

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• 5根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（　　）。

  A.民事赔偿责任

  B.罚款

  C.罚金

  D.罚款和罚金

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• 6下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券交易所是实行自律管理的法人

  B.证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所

  C.公司制证券交易所是营利性法人

  D.上海证券交易所是营利性法人

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• 7根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有（　　）。

  A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

  B.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

  C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

  D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年

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• 8下列关于证券公司的表述中，正确的有（　　）。

  A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

  C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务

  D.证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本

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• 9根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（　　）。

  A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

  B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保

  C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

  D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

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• 10根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（　　）。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分享证券投资收益

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息

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