根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（　　）。

  A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

  B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保

  C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

  D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

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• 2下列关于证券公司的表述中，正确的有（　　）。

  A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

  C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务

  D.证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本

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• 3根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有（　　）。

  A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

  B.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

  C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

  D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年

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• 4下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券交易所是实行自律管理的法人

  B.证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所

  C.公司制证券交易所是营利性法人

  D.上海证券交易所是营利性法人

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• 5下列各项中，属于证券发行、交易和监管中，应当遵循的原则的有（　　）。

  A.分业经营、分业管理原则

  B.保护投资人的合法权益原则

  C.监督管理与自律管理相结合原则

  D.自愿、有偿、诚实信用原则

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• 6下列各项，关于证券业协会的表述正确的有（　　）。

  A.证券公司应当加入证券业协会

  B.理事会成员由证券监督管理委员会指定

  C.理事会成员每届任期两年，可连选连任

  D.章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准

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• 7下列各项中，属于证券发行主要方式的有（　　）。

  A.上网定价发行

  B.上网询价发行

  C.市值配售发行

  D.网上网下累计投标询价发行

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• 8根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（　　）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力

  C.财务状况良好

  D.最近1年财务会计文件存在虚假记载

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• 9甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有（　　）。

  A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

  B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用包销方式发行

  D.采用代销方式发行

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• 10根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（　　）。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  B.对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

  C.对债务有违约的事实，仍处于继续状态

  D.违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

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