A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度
B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年
D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回
E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率
A.票据的主债务人是银行
B.票据以银行信用为基础,信用风险较低
C.可以拿票据到中央银行贴现,流动性较高
D.相对于面额而言,票据的发行价格较高
E.票据的收益率较高
开始考试点击查看答案A.采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B.募集期间对认购费打折
C.在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D.以高于成本的销售费率销售基金
E.承诺利用基金进行利益输送
开始考试点击查看答案A.金融衍生产品市场
B.柜台市场
C.货币市场
D.资本市场
E.外汇市场
开始考试点击查看答案A.本金的现值为1000元,年利率为3%,期限为3年,如果每季度复利一次,则2年后本金的终值是1090.2元
B.某理财客户在未来10年内能在每年期初获得1000元,年利率为8%,则10年后这笔年金的终值为14486.56元
C.某理财客户在未来10年内能在每年期末获得1000元,年利率为8%,则10年后这笔年金的终值为15645.49元
D.以10%的利率借款100000元投资于某个寿命为10年的设备,每年要收回16200元现金才是有利的
E.6年分期付款购房,每年初付50000元,若银行利率为10%,该项分期付款相当于一次现金支付的购价是239550元
开始考试点击查看答案A.流动性
B.参与性
C.偿还性
D.收益性
E.安全性
开始考试点击查看答案A.国库券
B.企业债券
C.国债
D.可转让大额定期存单
E.股票
开始考试点击查看答案A.商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,将评估意见告知客户双方签字
B.客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时,但客户坚持要求购买的,商业银行应尊重客户意愿,无须列明商业银行的意见
C.商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品
D.商业银行应向有意购买产品的客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识
E.商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险,配以必要的示例,说明最有利的投资情形
开始考试点击查看答案A.在经济增长比较快时,个人和家庭应考虑买人对周期波动比较敏感的行业资产
B.在经济扩张阶段,特别是成长型、高投机型股票价值表现良好
C.当经济处于景气周期时,个人和家庭应考虑增持固定收益类产品
D.当经济增长较快时,应减持股票、房产等资产避免经济波动造成损失
E.当经济衰退时,企业亏损股票的收益和价值显著下降,可能引发熊市
开始考试点击查看答案A.开放式的提问
B.引导性的提问
C.直接式的提问
D.间接式的提问
E.澄清性的提问
开始考试点击查看答案A.经营风险
B.财务风险
C.市场风险
D.信用风险
E.货币政策风险
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