关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1除下列（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

  A.依据非结算会员的要求支付可用资金

  B.收取非结算会员应当交存的保证金

  C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

  D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

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• 2我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（　　）。

  A.防范风险

  B.维护期货市场秩序

  C.维护中小客户利益

  D.规范期货公司金融期货结算业务

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• 3根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（　　）。

  A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

  B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

  C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

  D.中国证监会规定的其他事项

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• 4根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（　　）。

  A.基础结算担保金

  B.结算准备金

  C.变动结算担保金

  D.交易保证金

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• 5根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（　　）内容。

  A.向会员收取保证金的标准

  B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

  C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

  D.向会员收取保证金的形式

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• 6证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  D.中国证监会规定的其他服务

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• 7期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（　　）的协作程序和规则。

  A.办理开户

  B.行情和交易系统的安装维护

  C.客户投诉的接待处理

  D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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• 8制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（　　）。

  A.加强对期货公司的监督管理

  B.促进期货公司加强内部控制

  C.防范风险

  D.使期货市场能够稳定快速的发展

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• 9下列属于期货公司风险监管指标的是（　　）。

  A.期货公司净资本

  B.净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

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• 10期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（　　）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.客户因穿仓而形成的对期货公司的债务

  B.或有负债的性质、涉及金额

  C.预计损失的会计处理情况

  D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

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