制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（　　）。

试卷相关题目

• 1期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（　　）的协作程序和规则。

  A.办理开户

  B.行情和交易系统的安装维护

  C.客户投诉的接待处理

  D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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• 2证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  D.中国证监会规定的其他服务

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• 3关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（　　）。

  A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

  B.坚持审慎经营原则

  C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

  D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

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• 4除下列（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

  A.依据非结算会员的要求支付可用资金

  B.收取非结算会员应当交存的保证金

  C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

  D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

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• 5我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（　　）。

  A.防范风险

  B.维护期货市场秩序

  C.维护中小客户利益

  D.规范期货公司金融期货结算业务

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• 6下列属于期货公司风险监管指标的是（　　）。

  A.期货公司净资本

  B.净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

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• 7期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（　　）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.客户因穿仓而形成的对期货公司的债务

  B.或有负债的性质、涉及金额

  C.预计损失的会计处理情况

  D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

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• 8中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（　　）。

  A.审慎监管原则

  B.期货公司的风险状况

  C.期货公司的风险管理能力

  D.期货公司的注册资本额

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• 9我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于（　　）。

  A.维护期货市场秩序

  B.规范期货从业人员执业行为

  C.促使其提高职业道德和业务素质

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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• 10下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是（　　）。

  A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

  B.期货公司的管理人员和专业人员

  C.期货业协会规定的其他人员

  D.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

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