期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（　　）的协作程序和规则。

试卷相关题目

• 1证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  D.中国证监会规定的其他服务

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• 2关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（　　）。

  A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

  B.坚持审慎经营原则

  C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

  D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

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• 3除下列（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

  A.依据非结算会员的要求支付可用资金

  B.收取非结算会员应当交存的保证金

  C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

  D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

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• 4我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（　　）。

  A.防范风险

  B.维护期货市场秩序

  C.维护中小客户利益

  D.规范期货公司金融期货结算业务

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• 5根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（　　）。

  A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

  B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

  C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

  D.中国证监会规定的其他事项

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• 6制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（　　）。

  A.加强对期货公司的监督管理

  B.促进期货公司加强内部控制

  C.防范风险

  D.使期货市场能够稳定快速的发展

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• 7下列属于期货公司风险监管指标的是（　　）。

  A.期货公司净资本

  B.净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

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• 8期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（　　）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.客户因穿仓而形成的对期货公司的债务

  B.或有负债的性质、涉及金额

  C.预计损失的会计处理情况

  D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

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• 9中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（　　）。

  A.审慎监管原则

  B.期货公司的风险状况

  C.期货公司的风险管理能力

  D.期货公司的注册资本额

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• 10我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于（　　）。

  A.维护期货市场秩序

  B.规范期货从业人员执业行为

  C.促使其提高职业道德和业务素质

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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