下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是（　　）。

试卷相关题目

• 1我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于（　　）。

  A.维护期货市场秩序

  B.规范期货从业人员执业行为

  C.促使其提高职业道德和业务素质

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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• 2中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（　　）。

  A.审慎监管原则

  B.期货公司的风险状况

  C.期货公司的风险管理能力

  D.期货公司的注册资本额

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• 3期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（　　）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.客户因穿仓而形成的对期货公司的债务

  B.或有负债的性质、涉及金额

  C.预计损失的会计处理情况

  D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

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• 4下列属于期货公司风险监管指标的是（　　）。

  A.期货公司净资本

  B.净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

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• 5制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（　　）。

  A.加强对期货公司的监督管理

  B.促进期货公司加强内部控制

  C.防范风险

  D.使期货市场能够稳定快速的发展

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• 6期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（　　），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  A.高度负责

  B.诚实守信

  C.恪尽职守

  D.公平公正

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• 7期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（　　）。

  A.期货交易所应及时采取措施应对

  B.期货交易所可以不予受理

  C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

  D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

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• 8期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（　　）。

  A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

  B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

  C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

  D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

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• 9关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（　　）。

  A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

  B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

  C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

  D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

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• 10下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

  B.中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理

  C.证券交易所对首席风险官进行自律管理

  D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理

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