下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(、)。

试卷相关题目

• 1会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（    ）。

  A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

  B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

  D.决定专门委员会的设置

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• 2实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（    ）组成。

  A.交易结算会员

  B.全面结算会员

  C.限制结算会员

  D.特别结算会员

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• 3关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（    ）。

  A.理事会设理事长1人

  B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

  C.理事长不得兼任总经理

  D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

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• 4下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（    ）。

  A.章程规定的营业期限届满

  B.会员大会或者股东大会决定解散

  C.中国证监会决定关闭

  D.工商行政管理部门决定关闭

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• 5关于期货交易所下列说法正确的是（    ）。

  A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

  B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样

  C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

  D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

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• 6期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更法定代表人申请书

  B.拟任法定代表人任职资格证明

  C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 7期货公司建立并完善公司治理的原则有（    ）。

  A.明晰职责

  B.审慎监督

  C.强化制衡

  D.加强风险管理

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• 8期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（    ）。

  A.由客户自行承担

  B.由客户承担主要损失

  C.由期货公司承担主要赔偿责任

  D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

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• 9下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（    ）。

  A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

  C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

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• 10下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（    ）。

  A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

  B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

  C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

  D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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