下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（    ）。

  A.由客户自行承担

  B.由客户承担主要损失

  C.由期货公司承担主要赔偿责任

  D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

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• 2期货公司建立并完善公司治理的原则有（    ）。

  A.明晰职责

  B.审慎监督

  C.强化制衡

  D.加强风险管理

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• 3期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更法定代表人申请书

  B.拟任法定代表人任职资格证明

  C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 4下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(、)。

  A.中国证监会

  B.中国证监会的派出机构

  C.期货交易所

  D.期货业协会

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• 5会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（    ）。

  A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

  B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

  D.决定专门委员会的设置

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• 6下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（    ）。

  A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

  B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

  C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

  D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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• 7根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  B.代理客户从事期货交易

  C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 8为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 9下列人员不得担任期货公司独立董事的有（    ）。

  A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

  B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

  D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

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• 10期货公司有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

  B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

  C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

  D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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