期货公司建立并完善公司治理的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更法定代表人申请书

  B.拟任法定代表人任职资格证明

  C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 2下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(、)。

  A.中国证监会

  B.中国证监会的派出机构

  C.期货交易所

  D.期货业协会

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• 3会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（    ）。

  A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

  B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

  D.决定专门委员会的设置

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• 4实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（    ）组成。

  A.交易结算会员

  B.全面结算会员

  C.限制结算会员

  D.特别结算会员

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• 5关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（    ）。

  A.理事会设理事长1人

  B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

  C.理事长不得兼任总经理

  D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

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• 6期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（    ）。

  A.由客户自行承担

  B.由客户承担主要损失

  C.由期货公司承担主要赔偿责任

  D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

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• 7下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（    ）。

  A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

  C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

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• 8下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（    ）。

  A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

  B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

  C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

  D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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• 9根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  B.代理客户从事期货交易

  C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 10为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  D.中国证监会禁止的其他行为

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