期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

试卷相关题目

• 1董事会秘书行使下列（    ）职责。

  A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

  B.文件保管

  C.期货交易所股东资料的管理

  D.组织协调专门委员会的工作

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• 2客户开立账户，应当出具（    ）等证件。

  A.中国公民身份证明

  B.中国法人资格合法证件

  C.中国某大学的学生身份证明

  D.中国其他经济组织资格的合法证件

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• 3期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更营业部营业场所申请书

  B.营业部的管理制度文本

  C.变更营业部营业场所的详细计划

  D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

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• 4下列属于期货业协会履行职责的是（    ）。

  A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

  C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

  D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

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• 5《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（    ）。

  A.不得滥用权利

  B.不得占用期货公司的资产

  C.不得挪用客户保证金和其他资产

  D.不得损害期货公司、客户的合法权益

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• 6制定《期货从业人员管理办法》的目的是（    ）。

  A.加强期货从业人员的资格管理

  B.规范期货从业人员的执业行为

  C.维护社会期货管理秩序

  D.推动社会主义市场经济的稳定发展

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• 7具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（    ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

  A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

  B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

  C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

  D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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• 8下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（    ）。

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中问介绍业务的机构

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• 9甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（    ）措施。

  A.责令改正

  B.给予警告

  C.单处或者并处3万元以下罚款

  D.三年内禁止从事期货业务

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• 10依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（    ）。

  A.总经理、副总经理

  B.财务负责人

  C.首席风险官

  D.营业部负责人

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