具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（    ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

试卷相关题目

• 1制定《期货从业人员管理办法》的目的是（    ）。

  A.加强期货从业人员的资格管理

  B.规范期货从业人员的执业行为

  C.维护社会期货管理秩序

  D.推动社会主义市场经济的稳定发展

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• 2期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

  A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

  B.股东未按照出资比例行使表决权

  C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

  D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

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• 3董事会秘书行使下列（    ）职责。

  A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

  B.文件保管

  C.期货交易所股东资料的管理

  D.组织协调专门委员会的工作

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• 4客户开立账户，应当出具（    ）等证件。

  A.中国公民身份证明

  B.中国法人资格合法证件

  C.中国某大学的学生身份证明

  D.中国其他经济组织资格的合法证件

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• 5期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更营业部营业场所申请书

  B.营业部的管理制度文本

  C.变更营业部营业场所的详细计划

  D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

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• 6下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（    ）。

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中问介绍业务的机构

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• 7甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（    ）措施。

  A.责令改正

  B.给予警告

  C.单处或者并处3万元以下罚款

  D.三年内禁止从事期货业务

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• 8依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（    ）。

  A.总经理、副总经理

  B.财务负责人

  C.首席风险官

  D.营业部负责人

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• 9申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  B.通过中国证监会认可的资质测试

  C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

  D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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• 10申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（    ）等申请材料。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.期货从业人员资格证书

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