申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（    ）。

  A.总经理、副总经理

  B.财务负责人

  C.首席风险官

  D.营业部负责人

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• 2甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（    ）措施。

  A.责令改正

  B.给予警告

  C.单处或者并处3万元以下罚款

  D.三年内禁止从事期货业务

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• 3下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（    ）。

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中问介绍业务的机构

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• 4具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（    ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

  A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

  B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

  C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

  D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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• 5制定《期货从业人员管理办法》的目的是（    ）。

  A.加强期货从业人员的资格管理

  B.规范期货从业人员的执业行为

  C.维护社会期货管理秩序

  D.推动社会主义市场经济的稳定发展

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• 6申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（    ）等申请材料。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.期货从业人员资格证书

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• 7中国证监会或者其派出机构通过（    ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  A.审核材料

  B.考察谈话

  C.询问相关人

  D.调查从业经历

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• 8期货公司独立董事应当重点关注和保护（    ）的利益，发表客观、公正的独立意见。

  A.公司

  B.客户

  C.控股股东

  D.中小股东

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• 9证券公司应当根据（    ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  A.内部控制制度

  B.风险隔离制度

  C.合规、审慎经营原则

  D.独立经营原则

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• 10证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（    ）监管措施。

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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