证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（    ）监管措施。

试卷相关题目

• 1证券公司应当根据（    ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  A.内部控制制度

  B.风险隔离制度

  C.合规、审慎经营原则

  D.独立经营原则

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• 2期货公司独立董事应当重点关注和保护（    ）的利益，发表客观、公正的独立意见。

  A.公司

  B.客户

  C.控股股东

  D.中小股东

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• 3中国证监会或者其派出机构通过（    ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  A.审核材料

  B.考察谈话

  C.询问相关人

  D.调查从业经历

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• 4申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（    ）等申请材料。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.期货从业人员资格证书

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• 5申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  B.通过中国证监会认可的资质测试

  C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

  D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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• 6中国证监会对证券公司的检查方式包括（    ）。

  A.现场检查

  B.非现场检查

  C.书面审查

  D.谈话

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• 7某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（    ）。

  A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

  B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

  C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

  D.甲隐瞒了期货交易的风险

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• 8证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（    ）。

  A.客户投诉的接待处理方式

  B.违约责任

  C.介绍业务的范围

  D.执行期货保证金安全存管制度的措施

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• 9为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（    ）。

  A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

  C.建立动态的风险监控

  D.建立动态的资本补足机制

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• 10会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（    ）负责。

  A.合法性

  B.真实性

  C.完整性

  D.准确性

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