首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（    ）。

试卷相关题目

• 1首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（    ）。

  A.参加或列席与其履职相关的会议

  B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  C.了解期货公司业务执行情况

  D.否决期货公司董事会决议

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• 2期货交易所会员管理办法的内容应当包括（    ）。

  A.会员资格的取得条件和程序

  B.会员资格的变更条件和程序

  C.对会员的监督管理

  D.会员违规、违约行为处理办法

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• 3期货交易所章程中应当载明的事项包括（    ）。

  A.设立目的和职能

  B.名称、住所和营业场所

  C.注册资本及其构成

  D.对会员的纪律处分

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• 4参加从业资格考试的，应当符合下列条件（    ）。

  A.年满18周岁

  B.具有完全民事行为能力

  C.具有大专以上文化程度

  D.中国证监会规定的其他条件

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• 5《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（    ）

  A.期货经纪公司

  B.期货交易厅

  C.持有《境外期货业务许可证》的企业

  D.期货咨询机构

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• 6关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（    ）。

  A.经纪公司不得混码交易

  B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

  C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

  D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

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• 7期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（    ），并及时公布。

  A.周报表

  B.月报表

  C.季度报表

  D.年报表

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• 8全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（    ）

  A.保证金标准

  B.结算流程

  C.协议变更和解除

  D.争议处理方式

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• 9下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（    ）。

  A.注册资本不低于人民币1亿元

  B.申请日前3个会计年度，至少1年盈利

  C.每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

  D.控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

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• 10期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（    ）

  A.出具警示函

  B.对公司高管人员进行监管谈话

  C.责令公司增加内部合规调查的频率

  D.提请董事会，撤销高管人员职务

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